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项目风险管理控制制度

TOC\o1-2\h\u26625第一章项目风险管理概述 1

294411.1项目风险管理的目标 1

156131.2项目风险管理的原则 1

10306第二章项目风险识别 2

113202.1风险识别的方法 2

109402.2风险识别的流程 2

15596第三章项目风险评估 2

57193.1风险评估的指标 2

283103.2风险评估的模型 2

15111第四章项目风险应对策略 3

36114.1风险规避策略 3

9834.2风险降低策略 3

197584.3风险转移策略 3

192574.4风险接受策略 3

30167第五章项目风险监控 3

120125.1风险监控的流程 3

90385.2风险监控的方法 4

18422第六章项目风险管理组织与职责 4

293146.1风险管理组织架构 4

39706.2风险管理职责分工 4

28677第七章项目风险管理信息系统 4

162947.1信息系统的功能 4

302637.2信息系统的运行与维护 4

14169第八章项目风险管理的监督与改进 5

15078.1监督机制 5

253818.2改进措施 5

第一章项目风险管理概述

1.1项目风险管理的目标

项目风险管理的首要目标是通过有效的风险管理策略，降低项目实施过程中的不确定性，保证项目能够在预算范围内、按时、高质量地完成。具体而言，这包括避免项目因风险事件而导致的失败或严重延误，减少风险对项目目标的负面影响，提高项目的成功率和效益。在项目启动阶段，就应明确风险管理的目标，并将其贯穿于项目的整个生命周期。

1.2项目风险管理的原则

项目风险管理应遵循以下原则：一是全面性原则，风险管理应涵盖项目的各个方面和阶段，保证没有遗漏；二是预防性原则，强调在风险事件发生之前，采取预防措施，降低风险发生的可能性和影响；三是动态性原则，项目的推进，风险因素可能会发生变化，风险管理应随之进行调整和优化；四是成本效益原则，在实施风险管理措施时，应权衡成本和收益，保证所采取的措施是经济有效的。

第二章项目风险识别

2.1风险识别的方法

风险识别是项目风险管理的基础，常用的风险识别方法包括头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、SWOT分析法等。头脑风暴法通过组织团队成员进行自由讨论，激发创造性思维，发觉潜在的风险。德尔菲法则是通过多轮匿名问卷调查，征求专家意见，逐步收敛达成共识。检查表法是根据以往类似项目的经验，编制风险检查表，进行逐项核对。SWOT分析法通过分析项目的优势、劣势、机会和威胁，识别项目可能面临的风险。

2.2风险识别的流程

项目风险识别的流程一般包括以下几个步骤：确定风险识别的范围和目标，明确需要识别的风险类型和可能影响的项目领域。收集相关信息，包括项目的背景资料、计划、预算、技术要求等。运用适当的风险识别方法，对项目进行全面的风险识别。在识别过程中，要保证团队成员的广泛参与，充分发挥各自的专业知识和经验。对识别出的风险进行整理和分类，形成风险清单。

第三章项目风险评估

3.1风险评估的指标

风险评估的指标主要包括风险发生的可能性、风险对项目目标的影响程度以及风险的可探测性。风险发生的可能性可以通过历史数据、专家判断或概率分析等方法进行评估。风险对项目目标的影响程度则需要考虑对项目进度、成本、质量、范围等方面的影响。风险的可探测性是指风险在发生之前被发觉的难易程度。通过对这些指标的评估，可以为后续的风险应对策略提供依据。

3.2风险评估的模型

常用的风险评估模型有风险矩阵模型、层次分析法等。风险矩阵模型将风险发生的可能性和影响程度分别划分为不同的等级，形成一个矩阵，通过矩阵中的坐标位置来确定风险的等级。层次分析法则是将复杂的风险问题分解为多个层次，通过两两比较的方式确定各因素的相对重要性，进而进行风险评估。这些模型可以帮助项目团队更直观地了解风险的状况，做出合理的决策。

第四章项目风险应对策略

4.1风险规避策略

风险规避是指通过改变项目计划或采取措施，避免风险事件的发生。例如，如果某个项目活动存在极高的风险，且没有有效的应对措施，项目团队可以考虑取消该活动，或者改变项目的技术方案，以避免风险的发生。风险规避策略适用于风险发生的可能性极高且后果极其严重的情况。

4.2风险降低策略

风险降低策略是指采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险对项目的影响程度。这可以通过加强项目管理、增加资源投入、改进技术方案等方式来实现。例如，对于可能出现的技术问题，项目团队可以提前进行技术培训和演练，提高团