上市公司定向增资保底协议书（2篇）.docx

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上市公司定向增资保底协议书

甲方（上市公司）：____________________

乙方（投资者）：____________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的上市公司，具备独立法人资格，甲方拟进行定向增发股票（以下简称“本次增发”），乙方愿意参与本次增发并认购甲方发行的股票。

为确保乙方在本次增发中的投资安全，双方经友好协商，就以下事项达成如下协议：

第一条保底条款

1.1甲方承诺，在本次增发完成后，如乙方所认购的股票的市场价格低于乙方认购价格的一定比例（以下简称“保底价格”），甲方或甲方指定的第三方将按照本协议的约定对乙方进行保底。

1.2保底价格的具体比例由双方另行约定。

第二条保底条件

2.1乙方所认购的股票自发行之日起至保底期限届满之日，如因甲方原因导致股票价格低于保底价格，甲方应履行保底义务。

2.2如股票价格低于保底价格，系因不可抗力、政策变动等非甲方原因导致的，甲方不承担保底义务。

第三条保底期限

3.1本协议的保底期限为____年，自本次增发股票发行之日起计算。

3.2在保底期限内，如乙方所认购的股票价格低于保底价格，乙方有权要求甲方或甲方指定的第三方履行保底义务。

第四条保底方式

4.1如乙方所认购的股票价格低于保底价格，甲方或甲方指定的第三方可以选择以下方式之一履行保底义务：

（1）按保底价格回购乙方所持股票；

（2）向乙方支付差价补偿；

（3）其他双方协商一致的方式。

第五条违约责任

5.1如甲方未按照本协议约定履行保底义务，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

5.2双方应严格遵守本协议的约定，如一方违反本协议，另一方有权要求违约方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。

第六条争议解决

6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本协议发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第七条其他条款

7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：____________________

乙方（签字）：____________________

签订日期：____________________

上市公司定向增资保底协议书（二）

甲方（上市公司）：__________

乙方（投资者）：__________

鉴于甲方为一家在__________证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“上市公司”），乙方为一家具有投资能力的投资者（以下简称“投资者”），双方就甲方进行定向增资事宜达成以下协议：

一、定向增资概述

1.甲方拟通过非公开发行股票的方式向乙方定向增资，增发股票的具体数量、价格、发行方式等事项，按照中国证监会及证券交易所的相关规定执行。

二、保底条款

1.乙方同意按照本协议约定的价格认购甲方发行的股票，并在股票发行完成后，承诺按照以下保底条款进行：

（1）如甲方股票在发行后一定时间内（例如：12个月）的价格低于乙方认购价格，乙方有权要求甲方按照以下方式予以补偿：

a.甲方按照保底价格与实际股价之间的差额向乙方支付现金补偿；

b.甲方按照保底价格与实际股价之间的差额向乙方赠送相应数量的股票。

（2）保底价格：双方约定，保底价格为乙方认购股票时的发行价格。

（3）补偿方式：如乙方选择现金补偿，甲方应在收到乙方书面要求后的______个工作日内支付；如乙方选择股票补偿，甲方应在收到乙方书面要求后的______个工作日内将相应股票过户至乙方名下。

三、其他条款

1.双方应遵守国家相关法律法规，按照诚实信用的原则履行本协议。

2.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

签订日期：____年____月____日