非招投标管理办法.docx

XXXXXXXXX企业

非招投标事项管理措施

第一章总则

第一条为深入加强非招标事项关键环节的监督管理，真正从源头把控轻易产生腐败的风险点和有效防止腐败现象发生，根据XXXX企业《非招标事项监督管理暂行规定》（XX字〔〕XX号）及《〈XXXX企业非招标事项监督管理暂行规定〉补充规定》，结合企业经营管理实际，特制定本措施。

第二条本规定合用于企业部门。

第三条本措施所称非招标事项包括：

1、0.5万元（含）以上、50万（不含）如下的勘察、设计、监理、试验检测等服务项目；

2、0.5万元（含）以上、100万元（不含）如下的采购（含设备设施及材料采购、零星耗材、办公用品、劳保用品及工作服购置）；

3、0.5万元以上（含）、200万元（不含）如下的工程项目施工。

第四条本措施对0.5万元（含）以上、5万（不含）如下的非招投标事项作出对应规定，5万元（含）以上的非招投标事项按照XXX企业XXX企业《非招标事项监督管理暂行规定》X及《〈XXX企业非招标事项监督管理暂行规定〉补充规定》（执行。

第五条非招标事项监督管理必须遵照公平、公正、科学、择优的原则，综合管理部负责实行程序监督和把关监督，并对不符合规定程序和规定的事项具有“一票否决”权。

第二章操作流程

第六条提交项目申请

1、0.5万元—1万元（不含）如下的非招投标项目，由责任部门提交请示，由分管领导、重要领导审批后开展市场询价。

2、1万元—5万元（不含）如下的非招投标项目，由责任部门提交请示，由分管领导报支委会讨论通过后开展市场询价。

3、购置额度在3万元以上的非经营性、10万元以上的经营性固定资产采购及以自建或改造形成的固定资产项目，由责任部门提交请示，报请企业支委会同意后，由综合B办公室行文上报至XXXX企业进行审批通过后开展市场询价。

4、各责任部门在提交的项目请示中，必须阐明开展该项目的原因及必要性、拟采用的实行方案、费用测算及询价比选方式。比选方式一般采用综合评比法或最低报价法。采用综合评比法的，应在请示中阐明比选要点及评价根据。

第七条开展市场询价比选

1、成立市场询价比选小组，其中：0.5万元（含）—1万元（不含）如下的非招投标项目询价小组至少由2人构成，由责任部门自行安排人员参与；1万元（含）以上、5万元如下的非招投标项目，询价小组由3—5人构成，由分管领导报请重要领导同意后，根据项目实际状况安排有关部门人员参与。

2、进行询价比选时，比选单位最低不少于3家。因项目状况特殊以致报价单位局限性3家的，需由责任单位书面阐明状况，报请企业支委会讨论通过后，方能进入比选程序。

3、5万元以上非招投标项目询价，需由责任部门根据项目详细规定，编写对应询价文献。询价文献经各有关部门及领导审核后，再以此为根据编写网上询价公告。询价文献中，应明确询价项目的工作内容、技术规定、质量原则、价格构成、交工（交货）时间、后续服务及报价单位的资格资质、评估原则等内容。

4、询价后填写询价过程登记表。询价项目内具有2个及以上单项的，需提供各单项报价明细清单。

5、市场询价完毕后，各非招标事项的比选工作由责任部门主持，对询价事项进行比选。比选评比需按照项目申请确定的比选措施进行，比选成果由询价比选小组填写，责任部门负责人进行初审把关，按项目申请审批权限进行审批确定。

第八条签订项目协议

确定合作单位后，5000元（含）以上的服务类和工程类、1万元（含）以上且已列入国家商品销售“三包”政策范围的资产采购类非招投标项目需签订项目协议。

1、组织协议洽谈。由询价比选小组、供应商进行协议洽谈，洽谈结束后填制《协议洽谈记录》

2、进行协议会签。签订协议前，应先进行协议审查，审查包括专业审核、财务审核、法律审核及程序审核。专业审查由责任部门会同资产管理部进行，重要对协议的可行性和安全性进行审核；财务审核由财务管理部负责，重要对资金和资产的合法性、协议价款和支付方式的合法合规性、财务风险及其他与财务有关的内容进行审核；程序审核重要由综合管理部负责，重要对项目实行的过程及环节与否符合纪检管理规定进行审核。10万元以上的协议，由责任部门将协议及有关材料报顾问律师审核并签订书面意见。上述环节审核后，再将协议文本报分管领导和法定代表人审定。20万以上、50万元如下的协议，需上报至大桥总企业按照《XXXXX企业协议管理措施》有关程序审批。

3、签订项目协议。协议文本审定后，由法定代表人在正式协议文本上签字。综合管理部根据协议会签表及法定代表人签字加盖企业法人印章。

第九条项目验收及结算

1、非招投标项目实行结束后，责任部门组织开展验收，验收人员由参与市场询价比选小组的人员进行。

2、验收合格后由供应商或施工单位提供发票及清单进行结算。工程类填写支付证书；费用类