2025年CFA特许金融分析师考试金融伦理与职业道德实战案例分析模拟试题.docx

2025年CFA特许金融分析师考试金融伦理与职业道德实战案例分析模拟试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、金融伦理案例分析

要求：根据以下案例，分析其中涉及的金融伦理问题，并给出相应的解决建议。

1.某证券公司业务员小李在得知公司即将发布重大利好消息后，立即将消息透露给其好友，好友利用此消息进行股票交易，获利丰厚。小李并未告知公司内其他同事，也未向公司报告此事。

2.某银行客户经理小王在办理一笔大额贷款业务时，发现借款人提供的财务报表存在虚假信息。小王并未向公司报告此事，而是私下与借款人协商，要求对方给予一定好处费。

3.某投资公司经