证券市场参与者与监督.pptVIP

01020304职权依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；05依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；第四节证券监管机构第七章证券市场参与者与监督者第一节证券公司一、证券公司概述又称证券商，是指依法设立的经营证券业务的金融机构。二、证券公司与其他公司的区别证券公司一般公司有限公司股份公司设立行政许可√×持股5％以上股东资格认定√×最低注资5千万—5亿3万500万分期出资×√（募集设立除外）治理结构董事、监事、高管任职积极资格√×独立董事√×（上市公司除外）撤销高管任职资格×√证券公司一般公司有限公司股份公司为股东及其关联人担保、融资×√拯救措施停业整顿√×托管、接管√×投资者保护制度√×证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。01证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。01三、对证券公司业务的规范性要求证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。01证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。02证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。03多选：某证券公司对其客户交易结算资金所为的下列行为，不符合法律规定的是（）将客户的交易结算资金放在商业银行并以公司名义单独立户管理将客户的交易结算资金和证券与其自有财产分开为自营业务借用客户交易结算资金买卖证券，并给予丰厚回报破产时，要求客户申报债权参与破产财产分配方可取回交易结算资金答案：ACD0102某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些人依法不能担任董事?王某，原甲律师事务所主任，2年前因出具带有虚假内容的法律意见书被撤销资格，现在攻读工商管理硕士贾某，某高校经济学教授，年近70，现退休陈某，某证券监督管理机构人员，有丰富的证券交易经验李某，某信托投资公司职员，3年前任某登记结算机构负责人，因违法出质客户证券被解除职务答案：ACD第二节证券交易所一、概念是指依法设立的提供证券集中交易场所的组织。1、依法设立的法人。2、证券集中交易的场所。3、证券交易的组织者和监督者。4、自律管理的法人。二、类型会员制公司制法人类型非营利性组织营利性组织治理结构自律管理制。会员大会→理事会→监察委员会→总经理公司制度管理。股东大会→董事会、监事会→经理入场资格必须是会员可能是股东也可能不是责任承担×√费用较低较高会员大会01理事会02总经理03专门委员会04会员制证券交易所的治理结构旧《证券法》：第九十五条证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。01新《证券法》第一百零二条证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。02提供证券交易的场所和设施。制定交易所的业务规则接受上市申请，安排证券上市组织、监督证券交易对会员进行监管对上市公司进行监管管理和公布市场信息三、职责范围和法定义务A办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或终止上市事务B在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或决定临时停市C对上市公司及其相关信息披露义务人披露信息进行监督D根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证监会备案。四、交易所相关人员的任职限制证券从业人员的禁止第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务