恒升资产管理交易系统使用说明书_3_经理管理.docx

?一、引言

恒升资产管理交易系统的经理管理模块旨在为资产管理人员提供便捷、高效且安全的管理工具，以便对交易系统中的各类资源进行集中管理和监控。本说明书详细介绍了经理管理模块的各项功能及操作方法，帮助管理人员更好地使用该系统，提升资产管理交易的效率与质量。

二、系统登录

经理通过在系统登录界面输入正确的用户名和密码，选择对应的用户角色（如资产经理、风险经理等），点击登录按钮即可进入恒升资产管理交易系统的经理管理模块。登录成功后，系统将显示主界面，界面布局简洁明了，方便经理进行各项操作。

三、用户管理

1.用户信息维护

经理可以在用户管理页面中查看、修改和删除本部门内的用户信息。点击用户信息维护菜单，进入用户列表页面，页面展示了所有用户的基本信息，包括用户名、姓名、联系方式、用户角色等。经理可根据实际情况，点击修改按钮对用户信息进行编辑，修改完成后点击保存。如需删除用户，点击删除按钮，系统会弹出确认提示框，确认后即可删除该用户。

2.用户权限设置

经理有权限为不同用户分配系统操作权限。在用户管理页面中，点击某一用户对应的权限设置按钮，进入权限设置页面。该页面列出了系统中所有的功能模块及操作权限，经理可根据用户职责，勾选相应的权限选项，如交易权限、报表查看权限、数据修改权限等。设置完成后点击保存，该用户将只能访问和操作被赋予权限的功能模块。

四、交易管理

1.交易订单创建

经理可根据市场情况和投资策略，创建交易订单。点击交易管理菜单下的交易订单创建选项，进入订单创建页面。在该页面，经理需填写交易品种、交易数量、交易方向（买入或卖出）、交易价格等基本信息。对于一些复杂的交易，还可设置止损价、止盈价等条件。填写完成后，点击提交订单按钮，系统将对订单信息进行合法性校验，校验通过后订单将进入交易队列等待执行。

2.交易订单查询与修改

经理可以随时查询已创建的交易订单状态，并在必要时进行修改。在交易订单查询页面，通过输入订单编号、交易时间范围、交易品种等条件，可快速筛选出符合条件的订单列表。点击某一订单的详情按钮，可查看订单的详细信息，包括订单创建时间、交易员、交易状态等。如需修改订单，点击修改订单按钮，进入订单修改页面，修改完成后提交保存即可。

3.交易执行监控

经理能够实时监控交易订单的执行情况。在交易执行监控页面，系统以动态图表和列表形式展示当前所有正在执行的订单信息，包括订单号、交易品种、执行进度、成交数量、成交金额等。经理可通过该页面及时了解交易执行情况，如发现异常可及时采取措施，如暂停交易、调整交易策略等。

五、风险管理

1.风险指标设定

经理根据公司的风险偏好和投资策略，设定各类风险指标。点击风险管理菜单下的风险指标设定选项，进入风险指标设定页面。在此页面，经理可设置风险限额，如单笔交易最大亏损限额、投资组合的波动率上限、仓位限制等。同时，还可设置风险预警阈值，当风险指标接近或超过预警值时，系统将自动发出预警提示。

2.风险监控与预警

系统实时监控交易过程中的风险指标，并在达到预警阈值时向经理发出预警。在风险监控页面，经理可以查看当前投资组合的各项风险指标数值，以及与设定的风险限额和预警阈值的对比情况。当风险指标触发预警时，系统将弹出预警窗口，显示预警信息，包括风险指标名称、当前值、预警阈值等，并通过短信或系统消息的方式通知经理。

3.风险报告生成

经理可以定期生成风险报告，以便对投资组合的风险状况进行全面分析和评估。点击风险报告生成按钮，系统将根据设定的时间范围和风险指标，生成详细的风险报告。报告内容包括风险指标分析、风险来源分析、风险应对建议等。经理可通过系统下载风险报告，以PDF或Excel格式保存，方便进一步分析和决策。

六、报表管理

1.交易报表生成

经理可根据需要生成各种交易报表，如交易明细报表、成交汇总报表、持仓报表等。点击报表管理菜单下的交易报表生成选项，进入报表生成页面。在该页面，经理可选择报表类型、时间范围、交易品种等条件，点击生成报表按钮，系统将自动生成相应的交易报表。报表以直观的表格形式展示交易数据，方便经理进行数据分析和统计。

2.资产报表生成

资产报表用于展示投资组合的资产状况，包括资产净值、市值分布、收益情况等。在资产报表生成页面，经理可设置报表生成的时间范围，点击生成报表按钮，系统将生成资产报表。报表中包含详细的资产信息和数据分析图表，帮助经理了解投资组合的资产全貌和收益表现。

3.报表查询与导出

经理生成的报表可进行查询和导出操作。在报表查询页