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正规理财合同样本(示范合同)

Sampleofformalfinancialmanagementcontract

(合同范本)

姓名：____________________

单位：____________________

日期：____________________

编号：YW-HT-047513

合同书|CONTRACT

投资合同

正规理财合同样本(示范合同)

说明：以下合同书内容主要作用是：合同有效的约定了合同双方的权利和义

务,对合同的履行有积极的作用,能够较为有效的约束违约行为,能够最大程

度的保障自己的合法权利，可用于电子存档或打印使用（使用时请看清是否

适合您使用）。

正规理财合同范文1

甲方：

代表人：

地址：

电话：

传真：

电子信箱：

乙方：

地

电话：

传真：

鉴于：

(1)甲方(以下简称“甲方”)系依据中华人民共和国法律成立并依法存续的金融

第2页

合同书|CONTRACT

投资合同

机构，为客户提供专业理财规划服务;

(2)乙方(以下简称“乙方”)拟基于其自身财务现状委托甲方帮助理财;

(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派专门的理财规划具体承办乙方委托的

事务。

因此，基于前述，双方达成合同如下：

第一条委托事项

双方约定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，协助乙方执行理

财方案，并在执行过程中根据具体情况对理财方案进行必要的调整。

第二条理财服务费用

1、双方约定，乙方就甲方提供的理财服务向甲方支付理财服务费元人民币，

并按照下列步骤分期支付：

(1)本协议签署之日，乙方向甲方支付元人民币;

(2)甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付元人民币。

2、甲方为乙方制定理财方案、协助乙方执行理财方案的过程中所发生的差

旅费、交通费或查询

第三条陈述与保证

1、甲方声明与保证如下：

(1)甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金融机构，有资格提

供理财规划服务;

(2)甲方所指定的具体承罗理财规划业务的理财规划具有相应的胜任能力，

已经通过国家理财

(3)甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨慎处理乙方委托的

事务;

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合同书|CONTRACT

投资合同

(4)甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方的隐私或商

业秘密不向任何个

(5)甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推荐的金融产品或服务的

提供机构无雇佣关

2、乙方声明与保证如下：

(1)乙方按照本合同的约定及时交纳理财服务费;

(2)乙方向甲方提供与理财方案的制定有关的一切信息，并保证该信息真实

准确;

(3)乙方为甲方协助其执行理财方案提供一切便利。

第四条权利与义务

1、甲方享有下列权利：

(1)收取理财服务费;

(2)甲方对其制定的理财方案拥有知识产权，除乙方自己使用外，未经甲