变更管理制度.docx

?一、目的

本制度旨在规范公司内各类变更的管理流程，确保变更过程的有序性、可控性，降低变更带来的风险，保障公司业务的稳定运行，同时提高公司应对变化的能力，实现可持续发展。

二、适用范围

本制度适用于公司内部涉及业务流程、组织结构、信息系统、技术工艺、产品服务等方面的所有变更活动。

三、术语和定义

1.变更：指公司内业务流程、组织结构、信息系统、技术工艺、产品服务等方面发生的任何实质性改变。

2.变更发起部门：提出变更需求的公司内部部门。

3.变更评估小组：由相关部门人员组成，负责对变更进行全面评估的团队。

4.变更实施部门：具体负责执行变更的部门。

四、职责分工

（一）变更发起部门

1.识别业务需求或问题，提出变更申请。

2.详细描述变更的背景、目的、范围、预期效果等。

3.负责收集与变更相关的基础资料，如现状分析报告、影响评估初步意见等。

（二）变更评估小组

1.对变更申请进行全面评估，包括技术可行性、经济合理性、风险影响等。

2.组织相关部门和人员对变更方案进行评审，提出改进意见和建议。

3.确定变更的必要性和优先级。

（三）变更实施部门

1.根据批准的变更方案，制定详细的实施计划并组织实施。

2.负责协调变更实施过程中的各项资源，确保变更按计划顺利进行。

3.对变更实施过程进行监控，及时解决出现的问题。

4.负责变更实施后的验证和确认工作。

（四）其他相关部门

1.配合变更评估小组的工作，提供专业意见和支持。

2.在变更实施过程中，根据需要提供必要的协助和资源。

（五）风险管理部门

1.参与变更风险评估，协助识别潜在风险。

2.制定风险应对策略和措施，跟踪风险变化情况。

（六）管理层

1.审批重大变更申请，对变更决策提供最终支持。

2.协调各部门在变更过程中的工作，确保变更顺利推进。

五、变更分类与分级

（一）变更分类

1.业务流程变更：包括业务操作流程、管理流程等的调整和优化。

2.组织结构变更：如部门设置、人员职责调整、岗位变动等。

3.信息系统变更：涵盖信息系统功能升级、数据结构修改、网络架构调整等。

4.技术工艺变更：涉及生产技术、工艺流程、设备设施等方面的改进。

5.产品服务变更：例如产品功能增强、服务内容拓展、质量标准提升等。

（二）变更分级

根据变更对公司业务、运营、财务、安全等方面的影响程度，将变更分为以下三级：

1.重大变更

-对公司业务运营有重大影响，可能导致业务流程重构、关键岗位调整、核心产品或服务改变等。

-涉及较大的财务投入或资源调配。

-可能对公司的安全、合规等方面产生重大风险。

2.重要变更

-对公司部分业务模块有较大影响，影响范围较广但不至于导致业务流程重构。

-涉及一定的财务支出和资源调整。

-存在一定的风险，需要采取相应的风险控制措施。

3.一般变更

-对公司日常运营影响较小，属于局部性的调整或优化。

-财务投入较少，资源调配简单。

-风险相对较低，可通过常规管理手段进行控制。

六、变更管理流程

（一）变更申请

1.变更发起部门根据业务需求或问题，填写《变更申请表》，详细说明变更的背景、目的、范围、预期效果、初步实施计划、预计完成时间等内容。

2.附上相关的支持文件，如现状分析报告、技术方案初稿、业务影响评估等。

3.将《变更申请表》提交至变更管理部门，由其进行初步审核，确认申请信息完整、准确后，提交给变更评估小组。

（二）变更评估

1.变更评估小组收到变更申请后，组织相关部门和人员召开评估会议。

2.从技术可行性、经济合理性、风险影响等方面对变更进行全面评估。

-技术可行性评估：审查变更方案在现有技术条件下是否可行，是否符合公司的技术发展战略。

-经济合理性评估：分析变更所需的成本投入与预期收益，评估投资回报率。

-风险影响评估：识别变更可能带来的风险，如业务中断、数据丢失、合规风险等，并评估其影响程度和发生概率。

3.根据评估结果，变更评估小组撰写《变更评估报告》，明确变更的必要性、可行性、风险等级及应对措施等，并提出是否批准变更的建议。

（三）变更审批

1.《变更评估报告》提交至管理层进行审批。

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