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PPP模式下的老旧小区博弈研究的理论基础综述

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TOC\o1-2\h\u17370PPP模式下的老旧小区博弈研究的理论基础综述 1

119141.1利益相关者理论 1

45881.2新公共管理理论 1

297961.3博弈论 2

596（1）博弈 2

26346（2）博弈论 2

17063（3）演化博弈论 3

135391.4帕累托最优理论 3

1.1利益相关者理论

利益相关者的理论于1960年被提出后，该理论不断被丰富与扩展，但是人们对利益相关者的概念仍没有达成统一的认识。利益相关者的理论被详细的研究是在19美国著名学者弗里曼1984年所著作的《战略管理：利益相关者方法》。西方国家引入了理论后，推动了经济的发展，进一步拓展了应用领域，由经济领域拓展到了社会领域，对政府的宏观调整也产生了影响。

利益相关者的界定，最初较为广义，是指与公司的经营生产活动有直接或间接利益关系的团体或个体。经过不断的探索和研究，学者们对利益相关者的界定不再单一化，认为利益相关者应该根据企业的不同项目或项目的不同阶段来确定。因此，从狭义上，利益相关者是指存在于企业内外部环境，对企业经营生产活动投入了一定投资（包括物力投资、人力投资等）并承担了风险，且该行为对企业活动目标的实现产生一定的影响，同时自身也会受到该活动过程的影响的团体或个人。

利益相关者理论是企业的管理者为了解决公司“股东至上”问题，并分析哪些因素导致社会发展速度受到严重限制。利用加大管理人员关注范围方式，使其全面平衡、综合考虑各个与公司经营生产活动存在直接或间接关系的团体或个人的利益诉求，以利益诉求为核心，推进不同类型管理活动快速发展。利用相关者理论的核心内容，即是企业自身发展不仅要将中心利益考虑其中，其他利益相关者的影响效用也不容忽视。其需要在经营管理以及生产要素投入等阶段内，充分发挥自身作用[46]。

利用PPP模式推动老旧小区改造项目会造成利益相关者多元化的问题，且利益相关者间的关系错综复杂。利益相关者理论为识别PPP模式下老旧小区改造项目的利益相关者的提供了理论依据和分析利益相关者的之间关系奠定了基础。

1.2新公共管理理论

随着社会经济的发展，1950年后，资本主义国家正式向信息社会方向发展，而传统以政府为主导支配者科层制的公共行政理论和实践模式与西方社会现状越来越不相适应。新公共管理理论摒弃了传统以科层制论为基础自上而下进行的单向等级指挥的旧观念，在公共管理中引入市场机制，改变政府在公共管理中扮演的角色，强调公共管理的主导应由政府转换为市场或顾客，对国家、社会、市场三者之间的关系进行重新定位，使政府在公共服务中能够更好的发挥其职能。

新公共管理理论以“效率”为中心，一方面，通过学习借鉴商业管理的理论、技术、方法，改善传统的机械化的、复杂的自上而下科层级制度，提高政府管理水平和效率；另一方面，通过市场化的方式为社会大众提供服务或产品，改变政府对社会大众的服务或产品供给的垄断，使市场在供给过程中能够更好发挥其作用，让其他私营企业也能够参与到为社会大众提供服务及产品的过程中来弥补政府的不足。此外，新公共管理理论认为激励政府提供公共服务与产品的动力应该从绩效政绩转变为公众需求，从而肯定公众参与公共服务供给的必要性[47]。

新公共管理理论逐渐成为当代西方公共管理尤其是政府管理的主要研究领域[48]，并主张学习借鉴改造方在管理以及运营效率等方面的经验和通过市场化的方式，提升政府工作的运营与管理的质量和服务的水平。

新公共管理理论强调政府管理应将关注点放在如何提升政府针对社会大众提供的公共服务的供给效率上，这在很大程度上契合了PPP模式下老旧小区改造项目的目标，为该项目实践的可行性奠定了理论基础和提供了方法论。

1.3博弈论

（1）博弈

博弈是若干对象之间相互作用、相互制衡状态的一种抽象表达，参与博弈者在博弈中所采取的策略存在相互依存、相互影响关系。在一定的博弈情境下，每个人的在其中获得的利益结果既受到自身的决策行为的影响，还受到其他参与者行为的影响，个人选择策略的是否最优取决于他对其他博弈参与者可能选择的策略预期判断情况。

①零和博弈

零和博弈是博弈论的一个概念，指在竞争关系中，一方达到利益，另一方必然达到利益损失，各方永远不能达到共赢的状态。

②非零和博弈（共赢）

非零和博弈指可能存在由于某种共同的利益，选择采取有利于博弈参与各方的策略，导致博弈参与各方都能达到预期中“赢”的结果，各方不是对立关系，与“零和博弈”是相反关系。

（2）博弈论

博弈论主要研究博弈情境下各博弈参与者在博弈行为中采取的决策行为，预测各参与者选择最优策略和行为时的均衡状态，并研究其优化策略，博弈要