合规管理办法.docx

?##一、总则

（一）目的

为加强公司合规管理，有效识别、评估、监测和应对合规风险，保障公司稳健运营，促进公司可持续发展，根据国家法律法规、监管要求及公司实际情况，制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于公司及所属各部门、分支机构、子公司等。

（三）基本原则

1.全面覆盖原则

合规管理应覆盖公司所有业务、部门、人员和经营管理活动的全过程。

2.独立客观原则

合规管理部门应独立于业务部门，保持客观公正，不受其他部门或个人的干涉，独立履行合规管理职责。

3.风险导向原则

以有效识别、评估、监测和应对合规风险为核心，将合规管理融入公司业务流程和决策过程，实现合规风险的有效防控。

4.协同配合原则

合规管理与公司内部其他管理职能相互配合、协同推进，形成全员参与、共同合规的良好氛围。

##二、合规管理体系

（一）合规管理组织架构

1.合规管理委员会

设立合规管理委员会，作为公司合规管理的决策机构。合规管理委员会由公司高级管理人员组成，主任由公司董事长担任，副主任由公司总经理担任。合规管理委员会职责如下：

-审议批准公司合规管理战略、基本制度和年度计划。

-研究决定合规管理重大事项。

-定期评估公司合规管理有效性。

-协调解决合规管理中的重大问题。

2.合规管理部门

设立独立的合规管理部门，配备专职合规管理人员。合规管理部门职责如下：

-组织起草合规管理基本制度、具体制度、操作流程和合规手册等合规文件。

-负责合规审查，对公司各项业务及制度流程进行合规审核，出具合规意见。

-开展合规检查，对公司各部门、分支机构、子公司的合规管理情况进行定期或不定期检查。

-受理、调查、处理合规举报和投诉，对违规行为提出整改建议并跟踪整改落实情况。

-组织开展合规培训和宣传教育活动，提高员工合规意识。

-负责与监管机构、行业协会等外部合规管理组织的沟通与协调，及时了解和掌握外部合规要求，并向公司内部传达。

-定期撰写合规报告，向合规管理委员会、高级管理层汇报公司合规管理情况。

3.业务部门

各业务部门负责人为本部门合规管理第一责任人，负责组织本部门员工开展合规管理工作，确保业务活动合规运行。业务部门职责如下：

-执行合规管理基本制度和具体制度，将合规要求落实到业务流程和操作环节。

-开展本部门合规自查，及时发现和纠正违规行为，并向合规管理部门报告。

-配合合规管理部门开展合规检查、调查等工作，提供必要的协助和支持。

-组织本部门员工参加合规培训和教育活动，提高员工合规意识和业务能力。

（二）合规管理制度

1.基本制度

制定公司合规管理基本制度，明确合规管理的目标、原则、组织架构、职责分工、工作流程、合规审查、合规检查、违规处理等基本要求，为公司合规管理提供总体框架和指导原则。

2.具体制度

根据公司业务特点和合规管理需求，制定各项具体制度，包括但不限于业务合规管理制度、财务合规管理制度、人力资源合规管理制度、信息系统合规管理制度等，对各类业务活动和管理行为的合规要求进行细化和明确。

3.操作流程

针对公司关键业务环节和重要操作事项，制定详细的操作流程，明确操作步骤、风险防控要点和合规要求，确保业务操作符合法律法规和公司内部规定。

4.合规手册

编制合规手册，将公司合规管理要求、业务操作流程、违规行为示例等内容进行汇总整理，为员工提供便捷的合规指引和参考依据。

##三、合规风险识别与评估

（一）合规风险识别

1.法律法规风险

关注国家法律法规、监管政策的变化，及时识别因法律法规调整可能给公司带来的合规风险。

2.监管要求风险

跟踪监管机构发布的监管要求和指引，评估公司业务活动是否符合监管标准，识别潜在的监管合规风险。

3.行业惯例风险

研究行业通行的业务规则、道德规范和市场惯例，分析公司业务行为与行业惯例的差异，识别可能导致的合规风险。

4.内部制度风险

审查公司内部各项管理制度的健全性和有效性，查找制度漏洞和缺陷，识别因内部制度不完善可能引发的合规风险。

5.业务操作风险

对公司各项业务操作流程进行梳理，分析操作环节中的风险点，识别因业务操作不规范可能导致的合规风险。

6.人员行为风险

关注员工的行为规范和职业道德，识别因员工违规行为、不当操作或利益冲突可能给公司带来的合规风险。