合规管理办法42423.docx

?一、总则

1.目的

本合规管理办法旨在加强公司合规管理，规范公司运营行为，防范合规风险，保障公司稳健发展，维护公司及相关方的合法权益。

2.适用范围

本办法适用于公司及所属各部门、子公司、分公司等所有机构和全体员工。

3.定义

本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管要求、行业准则和公司内部规章制度。所称合规风险，是指公司因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则和公司内部规章制度而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

二、合规管理组织架构

1.合规管理委员会

成立合规管理委员会，作为公司合规管理的决策机构。委员会由公司高级管理人员、各部门负责人等组成，董事长担任主任。其主要职责包括：

-审议批准公司合规管理战略、基本制度和年度计划。

-研究解决合规管理中的重大问题。

-监督合规管理工作的有效性。

2.合规管理部门

设立独立的合规管理部门，配备专业的合规管理人员。合规管理部门的主要职责包括：

-制定并执行合规管理制度和流程。

-开展合规审查，对公司各项业务和管理活动进行合规性检查。

-识别、评估和监测合规风险，提出应对措施和建议。

-组织开展合规培训和宣传教育活动。

-处理违规行为举报，调查违规事件，提出处理建议。

3.各部门合规职责

各部门负责人为本部门合规管理的第一责任人，负责组织实施本部门的合规管理工作。其主要职责包括：

-确保本部门业务活动符合合规要求。

-配合合规管理部门开展合规审查和检查工作。

-及时报告本部门发现的合规风险和违规行为。

-组织本部门员工参加合规培训和教育活动。

三、合规管理制度建设

1.制度体系

建立健全涵盖公司各项业务和管理活动的合规管理制度体系，包括基本制度、具体制度和操作流程等。合规管理制度应明确合规管理的目标、原则、职责、流程和措施等内容。

2.制度制定与修订

合规管理制度的制定和修订应遵循法律法规、监管要求和公司实际情况，广泛征求意见，确保制度的科学性、合理性和有效性。制度制定和修订过程应履行相应的审批程序，经合规管理委员会审议通过后发布实施。

3.制度培训与宣传

加强对合规管理制度的培训和宣传，确保全体员工了解和掌握制度内容。合规管理部门应定期组织制度培训活动，各部门应结合实际工作开展内部培训。同时，通过公司内部刊物、网站、宣传栏等渠道宣传合规管理制度，营造良好的合规文化氛围。

四、合规审查

1.审查范围

合规管理部门应对公司重大决策、重要业务活动、重大合同协议、重要规章制度等进行合规审查。审查范围包括但不限于：

-公司战略规划、年度经营计划等重大决策。

-投资、融资、并购、重组等重大业务活动。

-销售、采购、生产、研发等核心业务流程。

-劳动合同、合作协议、必威体育官网网址协议等重大合同协议。

-财务、人力资源、行政等重要规章制度。

2.审查流程

合规审查应按照以下流程进行：

-业务部门或相关职能部门在提交决策、业务活动、合同协议、规章制度等相关文件时，应同时提交合规审查申请。

-合规管理部门收到申请后，应指定专人进行审查。审查人员应收集相关法律法规、监管要求、行业准则和公司内部规章制度等资料，对申请事项进行全面、深入的分析和评估。

-审查人员应在规定的时间内完成审查工作，并出具合规审查意见。合规审查意见应明确申请事项是否合规，如不合规应提出具体的整改建议。

-业务部门或相关职能部门应根据合规审查意见进行整改，并将整改情况及时反馈给合规管理部门。合规管理部门应对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。

3.审查意见的处理

业务部门或相关职能部门应认真对待合规审查意见，积极采取措施进行整改。如对合规审查意见有异议，可在规定的时间内提出申诉，由合规管理委员会进行审议决定。

五、合规风险识别与评估

1.风险识别方法

合规管理部门应采用多种方法识别合规风险，包括但不限于：

-法律法规、监管要求的变化分析。

-行业动态和市场趋势研究。

-公司内部业务流程和管理制度的梳理。

-违规行为案例分析。

-员工举报和投诉信息收集。

2.风险评估指标

建立合规风险评估指标体系，对识别出的合规风险进行量化评估。评估指标应包括