变更管理程序.docx

?一、目的

本程序旨在建立一个有效的变更管理机制，确保公司内各类变更能够得到及时、规范、有效的管理，降低变更带来的风险，保障业务的稳定运行，提高公司的整体运营效率和效益。

二、适用范围

本程序适用于公司内部涉及业务流程、系统、产品、服务、组织结构等方面的所有变更活动。

三、职责

1.变更发起部门

-负责识别业务需求，发起变更申请。

-对变更进行初步评估，包括变更的必要性、影响范围、预期收益等。

-负责组织编写变更方案，明确变更的具体内容、实施步骤、时间安排等。

-配合相关部门进行变更的评审、测试和实施。

2.变更管理部门

-负责制定和完善变更管理程序。

-受理变更申请，对申请进行形式审查，并组织相关部门进行变更评审。

-跟踪变更的实施进度，协调解决变更过程中出现的问题。

-组织对变更的效果进行评估和验证。

3.相关部门

-参与变更评审，从各自专业角度对变更的合理性、可行性、风险等进行评估，并提出意见和建议。

-根据变更管理部门的协调安排，配合进行变更的测试、实施和验收等工作。

-负责本部门范围内因变更而受到影响的工作调整和人员培训等。

4.审批人

-根据变更的性质和影响程度，对变更申请进行审批，做出批准或不批准的决定。

四、变更分类

1.重大变更

-对公司业务流程、核心系统、关键产品或服务等产生重大影响的变更，如业务模式的重大调整、核心系统的升级改造、关键产品的功能变更等。

-可能导致公司业务中断、财务损失、合规风险增加等严重后果的变更。

2.重要变更

-对公司业务有较大影响，但不属于重大变更范畴的变更，如主要业务流程的优化、重要系统的功能增强、重要产品的局部改进等。

-可能影响多个部门或业务环节的变更。

3.一般变更

-对公司业务影响较小的变更，如日常工作流程的微调、普通系统的参数修改、产品的小缺陷修复等。

-只涉及单个部门或少数人员的变更。

五、变更流程

1.变更申请

-变更发起部门根据业务需求，填写《变更申请表》，详细说明变更的背景、目的、内容、预期效果、影响范围、实施计划等信息。

-将《变更申请表》提交至变更管理部门。

2.初步评估

-变更管理部门收到变更申请后，对申请进行形式审查，检查申请信息是否完整、准确。

-组织相关人员对变更进行初步评估，判断变更的必要性和可行性，初步确定变更的分类。

-对于初步评估认为可行的变更申请，进入变更评审环节；对于不可行的变更申请，反馈给变更发起部门并说明原因。

3.变更评审

-变更管理部门组织召开变更评审会议，邀请变更发起部门、相关部门及审批人参加。

-变更发起部门介绍变更方案，各相关部门从业务、技术、安全、合规等方面对变更进行评估，提出意见和建议。

-审批人根据评审情况，综合考虑变更的必要性、影响范围、风险等因素，做出是否批准变更的决定。

-若变更申请获得批准，变更管理部门根据评审意见对变更方案进行完善，并确定变更的实施计划；若变更申请未获批准，变更管理部门及时通知变更发起部门。

4.变更实施

-变更发起部门按照确定的变更实施计划组织实施变更，明确专人负责变更的执行，并及时记录变更实施过程中的相关信息。

-在变更实施过程中，如发现问题或出现异常情况，变更发起部门应及时向变更管理部门报告，变更管理部门协调相关部门进行处理。

5.测试与验证

-变更实施完成后，变更发起部门组织进行测试，确保变更达到预期效果，满足业务需求。

-测试内容包括功能测试、性能测试、安全测试等，根据变更的性质和影响范围确定具体的测试方案。

-相关部门对变更进行验证，确认变更对本部门业务的影响已得到妥善处理，各项工作正常运行。

6.变更验收

-变更发起部门完成测试与验证后，填写《变更验收申请单》，提交至变更管理部门。

-变更管理部门组织相关部门对变更进行验收，检查变更是否达到预期目标，相关文档是否齐全、规范。

-若变更验收合格，变更管理部门将变更状态更新为已完成；若验收不合格，变更管理部门要求变更发起部门进行整改，重新提交验收申请。

7.变更关闭

-变更管理部门对已完成的变更进