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2024年证券从业资格独家试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司在经营过程中，必须严格遵守国家关于证券市场的法律法规，下列哪项不属于证券公司应当遵守的基本原则？（）

A.公开、公平、公正

B.客户至上

C.按时披露信息

D.独立性原则

2.下列关于证券交易所的功能描述，不正确的是（）

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.制定交易规则

D.从事证券自营业务

3.下列关于债券发行市场的参与者，不包括（）

A.发行人

B.投资银行

C.保险公司

D.证券交易所

4.下列关于股票市场的投资者类型，不属于机构投资者的是（）

A.证券公司

B.保险公司

C.证券投资基金

D.自然人

5.下列关于公司债券与金融债券的区别，错误的是（）

A.发行主体不同

B.发行条件不同

C.期限不同

D.面值不同

6.下列关于国债利率的特点，不正确的是（）

A.预期收益高

B.安全性高

C.流动性好

D.收益性高

7.下列关于证券投资组合风险与收益关系的描述，不正确的是（）

A.风险与收益成正比

B.证券投资组合可以有效分散风险

C.证券投资组合的收益总是高于单个证券

D.证券投资组合的收益率取决于组合中各证券的收益率

8.下列关于股票市盈率的计算公式，错误的是（）

A.市盈率=股票价格/每股收益

B.市盈率=股票价格/每股净资产

C.市盈率=每股收益/股票价格

D.市盈率=每股净资产/股票价格

9.下列关于证券投资分析的方法，不属于技术分析的是（）

A.价格趋势分析

B.基本面分析

C.量价分析

D.趋势线分析

10.下列关于基金投资的风险，不属于市场风险的是（）

A.市场利率风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

11.下列关于证券市场操纵行为的描述，不正确的是（）

A.利用内幕信息交易

B.恶意收购

C.证券欺诈

D.非法持有他人证券

12.下列关于证券交易佣金的说法，不正确的是（）

A.佣金是证券交易过程中必须支付的费用

B.佣金由证券公司和投资者共同承担

C.佣金比例由政府规定

D.佣金数额取决于交易金额

13.下列关于证券交易所的交易规则，不正确的是（）

A.证券交易实行集中竞价

B.证券交易实行时间优先原则

C.证券交易实行价格优先原则

D.证券交易实行数量优先原则

14.下列关于证券登记结算机构的职责，不包括（）

A.为证券持有人办理证券登记

B.为证券发行人办理证券发行

C.为证券投资者提供交易场所

D.为证券投资者提供交易结算服务

15.下列关于证券公司监管措施，不属于行政处罚的是（）

A.警告

B.罚款

C.取消证券业务许可

D.证券公司内部控制评价

16.下列关于证券市场交易机制，不属于证券市场交易机制的是（）

A.价格发现机制

B.价格波动机制

C.交易撮合机制

D.交易结算机制

17.下列关于证券投资咨询业务，不属于证券投资咨询业务的范围的是（）

A.证券投资分析

B.证券投资咨询

C.证券投资策划

D.证券投资教育

18.下列关于证券从业人员行为规范，不属于证券从业人员行为规范的是（）

A.诚信守法

B.客户至上

C.专业胜任

D.谨慎保守

19.下列关于证券公司内部控制制度，不属于内部控制制度的是（）

A.风险管理

B.合规管理

C.内部审计

D.员工培训

20.下列关于证券市场信息披露的要求，不正确的是（）

A.信息披露必须真实、准确、完整

B.信息披露必须及时

C.信息披露必须简明易懂

D.信息披露必须经过监管部门审核

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.下列关于证券公司经营业务的描述，正确的是（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.下列关于证券交易所的主要功能，包括（）

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.制定交易规则

D.审核证券发行

3.下列关于债券市场的参与者，包括（）

A.发行人

B.投资银行

C.保险公司

D.证券交易

4.下列关于股票市场的投资者类型，包括（）

A.证券公司

B.保险公司

C.证券投资基金

D.自然人

5.下列关于国债的特点，包括（）

A.安全性高

B.流动性好

C.收益性高

D.税收优惠

6.下列关于证券投资组合的风险，包括（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

7.下列关于