股份公司级管理人员任期制契约化管理及薪酬绩效考核制度.docx

XX股份有限公司

高级管理人员任期制契约化管理及薪酬绩效考核制度

第一章总则

第一条为推进XX股份有限公司（以下简称“公司”）建立与现代企业制度相适应的高级管理人员（以下简称“高管人员”）薪酬激励约束机制，有效地调动高管人员的积极性、主动性和创造性，提高企业经营管理水平，促进企业效益的增长，特制定本制度。

第二条本制度所称高管人员指下列人员：

（一）总经理；

（二）副总经理；

（三）董事会秘书；

（四）财务负责人。

第三条公司高管人员的薪酬分配与考核以企业经济效益为出发点，根据公司年度经营计划和高管人员分管工作的工作目标，进行综合考核，根据考核结果确定高管人员的年度薪酬分配。

第四条公司高管人员薪酬的确定应遵循以下原则：

（一）按劳分配与责、权、利相结合的原则；

（二）收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则；

（三）薪酬与公司长远利益相结合的原则；

（四）薪酬标准公开、公正、透明的原则。

第二章管理机构

第五条董事会的职责和权限：

（一）审批制定公司高管人员薪酬管理及绩效考核制度；

（二）审批制定公司高管团队年度绩效目标及任期绩效目标，并对总经理及高管团队进行绩效考核，决定其报酬事项和奖惩事项。

第六条提名和薪酬考核委员会的职责和权限：

（一）起草公司高管人员薪酬管理及绩效考核制度，报董事会审批；

（二）负责研究和制订高管人员考核的标准，并进行考核、提出建议；

（三）根据高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平遵循公正、公平、合理的原则研究和审查高管人员的薪酬政策与方案；

（四）对公司薪酬制度执行情况进行监督；

（五）检查公司高管人员的履行职责情况；

（六）对严重影响企业经营的不可抗力如政府征用、行业政策调整、长期历史包袱等特殊因素影响进行认定。

第七条总经理的职责和权限：

（一）根据本制度提出公司高管人员年度绩效考核具体办法，报提名和薪酬考核委员会批准并组织实施；

（二）审查、确认副总经理、董事会秘书、财务负责人的年度工作考核目标；

（三）牵头成立绩效考核小组，负责对高管人员绩效考核的日常工作；

（四）组织对高管人员进行年度考核；

（五）根据本制度以及绩效考核具体办法的规定，拟定高管人员的绩效薪酬分配。

第三章任期制与契约化管理

第八条任期管理

（一）明确任期

高管人员实行聘任制，其聘任程序按照董事会有关规定执行。高管人员的聘任期限为每届任期3年。届中聘任的，任期至本届经营班子任期届满。任期内，董事会有权根据工作需要对高管人员进行调整。

（二）到期管理

任期届满，考核合格者应重新履行聘任程序并签订契约文本。

第九条契约化管理

（一）契约文本

1.聘任协议。聘任协议应当明确聘任职务、任期期限、岗位职责、任务清单、薪酬概述、双方权责、退出规定、责任追究等内容。岗位聘任协议的法律效力将在劳动合同中进行明确，确保契约关系依法依规。

2.考核责任书。考核责任书应当明确考核周期、考核内容、具体指标及其目标值等条款。考核责任书包括年度考核责任书和任期考核责任书。考核责任书约定事项，如遇国家宏观经济形势重大变化、产业政策调整或企业战略重大调整、清产核资、资产重组等原因导致业绩指标或目标值发生重大变化的，应及时就契约文本进行变更或解除。

（二）契约签订

1.签订主体：由董事会授权董事长与经理层成员分别签订契约文本。

2.签订时间：原则上聘任协议与任期考核责任书应于任期期初签订；年度考核责任书一般在确定公司年度经营目标后签订。

3.签订调整：任期内高管人员因组织调动、岗位职责发生重大调整等，需结合人员变动或新任岗位职责要求，重新签订有关协议或签订补充协议。

第十条退出管理

（一）有下列情形之一的，应当中止任期并解除聘用协议：

1.因违法违纪违规行为受到处理的；

2.对因未履行或未正确履行职责造成国有资产损失或其他严重不良后果负有责任的；

3.无法胜任岗位的（包括但不限于年度绩效考核结果不合格、因健康原因无法正常履职等情形）；

4.董事会认定不适宜聘任的其他情形。

（二）有下列情形之一的，不再续聘：

1.无正当理由任期考核不合格的；

2.聘用期限到期双方协商不再续聘的；

3.因其他原因，董事会认为不适合续聘的。

（三）其他规定

对不胜任或不适宜担任现职的，应当及时解聘，不得以任期未满为由继续留任。高管人员未能续聘的，自然免职（解聘）。达到法定退休年龄，应及时办理退休手续，聘用协议自然终止。

第四章薪酬构成

第十一条高管人员薪酬实行目标年薪制，薪酬总额由基本年薪、绩效年薪和激励收入三部分构成。激励收入包括任期激励、超额利润激励及其他激励项目，其中任期激励在目标年薪中列支。

（一）基本年薪

基本年薪是高管人员的年度基本收入，不与经营业绩考核结果挂钩。

基本年薪由目标年薪及固浮比例确定：目标年薪100万以下的，基本年薪