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企业架构内部控制管理制度

一、总则

（一）目的

为加强企业架构的内部控制与管理，确保企业运营的高效性、稳定性和合规性，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于企业各部门及全体员工在涉及企业架构相关工作中的行为规范与管理。

二、职责分工

（一）管理决策层

1.负责制定企业架构的战略方向和整体规划。

2.审批重大企业架构调整方案和资源配置计划。

（二）架构管理部门

1.具体负责企业架构的设计、维护和优化工作。

2.制定架构标准和规范，并监督各部门执行。

3.定期评估企业架构的有效性和适应性，提出改进建议。

（三）业务部门

1.配合架构管理部门开展架构相关工作，提供业务需求和反馈。

2.在日常工作中严格遵循企业架构标准和规范。

三、架构设计与变更控制

（一）设计流程

1.架构管理部门在充分调研业务需求和技术发展趋势的基础上，开展企业架构设计工作。

2.设计方案需经过多轮内部评审，征求各部门意见，确保方案的合理性和可行性。

3.最终设计方案提交管理决策层审批，获批后方可实施。

（二）变更管理

1.任何对企业架构的变更需求，需由需求部门提出书面申请，说明变更原因、内容和预期影响。

2.架构管理部门对变更申请进行评估，制定变更方案和实施计划。

3.变更方案需经过相关部门和管理决策层的审批，审批通过后方可实施。

4.变更实施过程中，架构管理部门需对变更进行全程监控，确保变更按计划进行，并及时处理变更过程中出现的问题。

四、风险管理

（一）风险识别

1.架构管理部门定期组织风险识别活动，识别与企业架构相关的各类风险，包括技术风险、业务风险、合规风险等。

2.建立风险清单，对识别出的风险进行详细记录和分类。

（二）风险评估

1.采用定性和定量相结合的方法，对风险清单中的风险进行评估，确定风险的严重程度和发生概率。

2.根据风险评估结果，对风险进行优先级排序，确定重点关注和管控的风险。

（三）风险应对

1.针对不同优先级的风险，制定相应的风险应对策略和措施，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险接受等。

2.明确风险应对措施的责任部门和责任人，确保风险应对措施的有效实施。

五、监督与审计

（一）日常监督

1.架构管理部门定期对各部门执行企业架构标准和规范的情况进行检查和监督，及时发现和纠正违规行为。

2.建立沟通机制，及时收集各部门在架构相关工作中的问题和建议，不断完善企业架构管理工作。

（二）内部审计

1.内部审计部门定期对企业架构内部控制制度的执行情况进行审计，评估内部控制的有效性。

2.审计报告需提交管理决策层，对审计发现的问题提出整改建议，并跟踪整改落实情况。

六、附则

（一）制度修订

本制度的修订需经管理决策层审议通过后方可生效。

（二）解释权

本制度由架构管理部门负责解释。

（三）生效日期

本制度自发布之日起生效实施。