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内控项目解决方案

为完成项目目标，我们建议整体工作分七个阶段实施，具体如下：

第一阶段项目准备及启动

组建内控建设项目联合项目组，了解公司实际情况，制定详细项目具体工作

计划；召开项目启动会，主要包括公司管理层对内控建设项目进行部署并提出要

求，立信团队就内部控制和风险管理的基本理念、法规要求、整体实施方案及公

司开展内部控制和风险管理建设等作专题培训。

第二阶段业务流程框架梳理

按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引要求，结合公司业务性质，初

步梳理业务流程框架，随着公司业务深入理解，流程框架逐步调整与完善，最终

为企业量身定制业务流程目录，明确各流程责任部门。

第三阶段风险梳理及内控现状诊断

采取制度资料的审阅及分析、内部访谈、问卷调研、穿行测试等多种方法进

行风险识别与评估、内控现状调查，形成内控诊断成果。

第四阶段内部控制缺陷整改

在公司管理层的推动下，牵头部门组织落实内控改方案，由公司各部门负责

人负责进行缺陷整改，完善公司制度体系。

第五阶段内部控制成果的编制、提交

根据基本规范和应用指引的要求，结合公司实际业务及内部控制缺陷整改情

况，编制内部控制建设成果

第六阶段内部控制评价体系建设

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在内部控制体系的建立同时构建自我内部控制评价机制，对内部控制评价的

组织体系、实施步骤、评价的重点领域、评价的关键控制点以及评价底稿等进行

规范。

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