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董秘工作实务交流利亚德光电股份有限公司副总经理董事会秘书李楠楠2014年7月1日个人简历李楠楠，1976年生，管理学硕士。2005年加入利亚德，主管证券、投资、法务、采购、人力资源、行政等部门。2010年起担任董事会秘书，主导及参与了公司股份改制、IPO成功上市、股权激励及多起投资并购。联系电话:董秘是人生重要的经历，痛并快乐着！目录董秘的定位1三会组织与执行——公司治理的监督员2投资者关系管理员4信息披露的直接责任人33借助资本力量促进公司迅速发展的导入者35董秘需具备的素质资格6目录董秘的定位1三会组织与执行——公司治理的监督员2投资者关系管理员4信息披露的直接责任人33借助资本力量促进公司迅速发展的导入者35董秘需具备的素质资格61、董事会秘书职位的法律依据董秘的定位《公司法》第124条上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。《公司法》第217条高级管理人员是指公司经理、副经理、上市公司董事会秘书、财务负责人和章程规定的其他人员。《公司法》以法律的形式将董事会秘书的职责和地位予以明确,以真正发挥董事会秘书在现代公司治理中的作用。一、董秘的定位董秘是上市公司内外衔接的桥梁和纽带上市前上市后政策法规的执行券商、律师等中介机构为主导董秘是主导媒体博弈关系伙伴关系股东利益同盟小非、大非、机构投资者、散户等各类股东的利益均衡董事会形式化规范化监管机构发行文件的监管导向规范运作，沟通创造价值投资者弱化处理投资者关系是做好董秘工作的重点之一公司内部协调沟通培训和沟通流程和组织建设一、董秘的定位3、上市前后董秘扮演角色的变化一、董秘的定位董秘的地位及机构设置股东大会董事会董事长资本市场产业市场总经理董秘董事会办公室/证券部董秘的定位董秘的类型全能型董秘（资本+财务+法律+业务）社交型董秘（办公室主任、对内伺候老板对外伺候机构）炒股型董秘（事件驱动型、职业董秘型）财务型董秘（数字型，缺乏产业和业务知识）家属型董秘（实际控制人的信任）目录董秘的定位1三会组织与执行——公司治理的监督员2投资者关系管理员4信息披露的直接责任人33借助资本力量促进公司迅速发展的导入者35董秘需具备的素质资格6基本法职责、权限股东大会董事会董事长总经理三会组织与执行——公司治理的监督员公司法、证券法治理准则章程指引股票上市规则股东授权公司章程公司章程是基本法编号制度名称编号制度名称1公司章程15关联交易管理制度2股东大会议事规则16对外担保管理制度3董事会议事规则17对外投资管理办法4董事会战略委员会工作制度18防止大股东及关联方占用上市公司资金管理办法5董事会审计委员会工作制度19信息披露制度6提名委员会工作制度20重大信息内部报告制度7董事会薪酬与考核委员会工作制度21内幕信息必威体育官网网址制度8董事监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度22内幕信息及知情人管理制度9董事会秘书制度23年报信息披露重大差错责任追究制度10总经理工作细则24外部信息报送和使用管理制度11独立董事工作制度25投资者关系管理制度12企业内部审计制度26特定对象来访接待管理制度13监事会议事规则27累积投票制实施细则14募集资金管理制度2、必备的执行制度二、三会组织与执行——公司治理的监督员股东大会董事会监事会专门委员会出席列席通知签到表决议会议记录出席列席通知签到表决议会议记录出席列席通知签到表决议会议记录出席列席签到表决议股东○○○董事○○○○○○○监事○○○○○○○高管○○董秘○○○○○○○○○委员○○○三会的参与者与模板三会组织与执行——公司治理的监督员职责股东大会董事会提名委员会战略委员会薪酬与考核委员会审计委员会议案议案议案议案专业部门4、审批流程监事会独立董事券商律师二、三会组织与执行——公司治理的监督员三会整理及存档三会组织与执行——公司治理的监督员目录董秘的定位1三会组织与执行——公司治理的监督员2投资者关系管理员4信息披露的直接责任人33借助资本力量促进公司迅速发展的导入者35董秘需具备的素质资格6三、