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XX股份有限公司

法律事务管理制度

第一章总则

第一条为加强XX股份有限公司（以下简称“公司”）法律事务的规范和管理，保障公司安全运营，防范和化解经营中的法律风险，维护公司的合法权益，建立程序化、制度化、规范化的法律事务处理程序，特制定本制度。

第二条本制度所称法律事务（以下简称“法务”）是指公司在决策、经营、管理中涉及法律事项的各项工作。

第三条法务管理工作应坚持以下原则：

（一）遵循国家法律法规的原则；

（二）促进企业依法决策、依法经营、合规管理的原则；

（三）以事前防范和事中控制为主、事后补救为辅的原则。

第四条本制度适用公司、下属子（分）公司（子（分）公司及公司各业务部门以下简称“下属单位”），公司法务归口管理部门可根据本制度的规定制定更为具体、更具操作性的管理办法。

第二章机构及职权

第五条公司及各下属单位法定代表人或主要负责人为各单位的法务管理第一责任人，各单位的法律诉讼和仲裁情况应及时向第一责任人反馈和汇报。

第六条公司法务主管部门为证券部，下属单位可设置专职法务人员或兼职法务人员。公司法务主管部门对下属单位的法务实行指导、监督。

第七条公司法务主管部门履行如下职责：

1、公司重大事项的法律审核；

2、参与起草、修改公司重要规章制度，并就其合法性进行审查；

3、参加重大合同的谈判，审核重大合同（合同标的额超过300万元以上的为重大合同，下同）文本；

4、公司法律纠纷和案件管理；

5、公司外聘法律中介机构和律师选聘、管理和对接工作；

6、按责权体系，处理、指导或监督检查下属单位的有关法律事务；

7、建立完善系统的法律管理体系；

8、其他法律事务管理。

第八条法务主管部门和各下属单位法务人员在处理法务过程中，对与法务有关的包括但不限于如下内容的资料和信息享有查阅、复印、调取、了解、询问相关当事人等权利，各单位须无条件配合：

1、公司章程、股东会、董事会、监事会会议等相关材料；

2、与之相关的涉及采购、生产、销售、人事、技术、财务等材料；

3、业务部门与法律事务处理相关的材料；

4、法务主管部门/法务人员认定的其他和法律事务有关的材料。各单位法务人员对获取的上述相关资料必须严格按必威体育官网网址原则进行必威体育官网网址。

第三章重大事项审核

第九条法务主管部门应参与公司重大事项的法律论证和审核，提供法律意见。公司和下属单位经过法律审核论证认为存在违法违规情况时，应当及时予以纠正或完善。

第十条重大事项原则上系指涉及企业的分立、合并、破产、解散、增减资本、重组改制、企业上市、股权收购与转让、重大资产收购与转让、重大投融资、对外担保等对其经营具有重大影响的经营事项。

第十一条重大事项的法律审核主要涉及合法性、合规性以及法律风险防范的论证。公司及下属单位可视情况安排外聘律师，就重大事项出具法律意见书。

第四章合同管理

第十二条各单位应当严格执行合同管理制度，实现合同管理流程化和规范化，加强合同

履行监控。

第十三条合同经办单位负责其职能范围内的合同专项管理工作，各自建立合同管理台账，掌握合同订立、履行及纠纷处理等情况。

第十四条合同订立前实行评审会签制度，并对会签合同进行编号。公司已有会签文本的，应当优先选择适用。若没有会签文本，则由业务单位草拟合同文本。涉及重大合同文本的签署及合同范本制定的，应由相关业务单位根据归口管理原则进行审核确认后再提交法务主管部门进行审核。各单位没有优先选择适用必威体育精装版版本会签合同文本的，应依据公司规定严格追究相关当事人的责任。拟签订重大合同的对方有格式合同的，应着重审查该合同条款是否对公司有重大不利影响。

第十五条合同应由所在单位的法定代表人或法定代表人授权的代理人签署，并加盖有效的公司印章。各单位应当严格执行法定代表人授权管理和合同印章管理制度。

第十六条合同生效后应当全面履行。合同履行以合同执行部门为主，相关业务部门密切配合。

第五章诉讼、仲裁事项

第十七条本制度所称诉讼、仲裁，是指以公司/下属单位为一方当事人（含第三人，下同），通过人民法院、仲裁委员会采用诉讼、仲裁等方式解决民事、劳动、行政、刑事纠纷的法律事务活动。

第十八条任何单位收到以其作为当事人的诉讼或仲裁文书，应在1个工作日内向法务主管部门报备。公司、子（分）公司重大或疑难法律纠纷或案件，各单位应在知晓重大或疑难法律纠纷或案件之日起1个工作日内报告给法务主管部门及公司业务归口管理部门，并由公司业务归口管理部门组织协同应对。

第十九条各单位应及时向法务主管部门报告涉及诉讼和仲裁事项的情况，并向相关部门了解案件情况、收集证据资料。与所涉重大诉讼或仲裁案件有关系的单位应当及时向法务主管部门全面提供与案件事实及诉讼有关的资料及信息等，并指定专门人员与法务主管部门进行对接。

第二十条公司、子（分）公司涉及由公司业务归口管理部门负责办理业务所引发的法律纠纷或案件的，由公