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证券公司领导管理细则

一、总则

1.目的

为加强本证券公司领导团队的规范化管理，提升领导效能，确保公司战略目标的顺利实现，特制定本管理细则。

2.适用范围

本细则适用于公司总部及各分支机构的各级领导人员，包括但不限于董事长、总经理、副总经理、部门经理、分支机构负责人等。

二、领导任职资格与选拔

1.任职基本条件

具备良好的职业道德，诚实守信，勤勉尽责，廉洁奉公，无违法违规记录。

拥有丰富的金融行业知识和经验，熟悉证券市场法律法规、业务流程和风险管理。

具备较强的领导能力、决策能力、组织协调能力、沟通能力和团队建设能力。

具有本科及以上学历，相关专业背景优先考虑；具备一定年限的证券从业经历，不同层级领导岗位要求相应的从业经验年限。

2.选拔流程

内部选拔：由人力资源部门发布内部招聘公告，符合条件的员工可报名参加。经过资格审查、笔试、面试、民主测评等环节，综合评估候选人的能力和素质，确定最终人选，并报公司董事会或相关决策机构审批。

外部招聘：通过猎头公司、招聘网站、校园招聘等渠道广泛收集人才信息。对外部候选人进行简历筛选、初步面试、背景调查等，邀请合适的候选人参加公司组织的面试和笔试。根据综合评估结果，确定拟聘人选，按公司规定程序审批后录用。

三、领导岗位职责与权限

1.董事长职责与权限

召集和主持董事会会议，确保董事会的正常运作。

代表公司与股东、政府监管部门、重要客户等进行沟通和协调。

监督公司战略规划的制定和实施，对公司的重大决策进行指导和把关。

提名总经理及其他高级管理人员人选，提交董事会审议。

检查董事会决议的执行情况，对公司经营管理状况进行监督和评估。

2.总经理职责与权限

主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议。

制定公司年度经营计划、财务预算方案等，并组织实施和监控。

负责公司的组织架构设计和人员配置，领导各部门和分支机构开展工作。

制定公司的业务发展战略和市场营销策略，拓展市场份额，提升公司业绩。

对公司的风险管理和内部控制工作负责，建立健全风险管理制度和内部控制体系，防范各类风险。

签署公司的重要文件和合同，处理公司的重大突发事件。

3.副总经理职责与权限

协助总经理开展工作，分管公司特定业务领域或职能部门。

制定分管领域的工作计划和业务方案，组织实施并监督执行。

负责分管领域的团队建设、人员培训和绩效考核工作。

对分管领域的业务风险进行识别、评估和控制，及时向总经理汇报风险状况和应对措施。

参与公司重大决策的讨论和制定，为总经理提供决策支持和建议。

4.部门经理职责与权限

负责本部门的日常管理工作，制定部门工作计划和工作目标，并组织实施。

合理分配部门资源，安排员工工作任务，确保部门工作的高效运转。

组织开展本部门的业务培训和团队建设活动，提升员工业务能力和团队凝聚力。

对本部门的业务风险进行监控和管理，建立风险预警机制，及时采取措施防范和化解风险。

与其他部门进行沟通协调，配合公司整体业务的开展，完成公司下达的各项任务指标。

5.分支机构负责人职责与权限

全面负责分支机构的运营管理工作，贯彻落实公司的战略规划和经营方针。

制定分支机构的业务发展计划和市场营销策略，开拓当地市场，完成公司下达的业绩目标。

负责分支机构的人员招聘、培训、考核和团队建设工作，营造良好的工作氛围。

对分支机构的业务风险进行全面管理，严格遵守公司的风险管理制度和合规要求，确保分支机构运营安全。

与当地政府监管部门、金融机构、企业客户等建立良好的合作关系，维护公司的品牌形象和声誉。

四、领导决策机制

1.决策原则

依法合规原则：领导决策必须严格遵守国家法律法规、证券监管规定和公司内部规章制度。

科学民主原则：充分收集信息，进行深入分析和论证，广泛听取各方意见，确保决策的科学性和民主性。

集体决策原则：对于重大事项，应通过集体决策程序，如董事会会议、总经理办公会等，避免个人独断专行。

风险可控原则：在决策过程中，充分评估决策事项可能带来的风险，制定相应的风险应对措施，确保公司风险处于可控范围内。

2.决策程序

提出决策事项：由相关领导或部门提出需要决策的事项，明确决策背景、目的和主要内容。

信息收集与分析：相关部门负责收集与决策事项有关的信息，包括市场数据、行业动态、公司内部情况等，并进行整理和分析，形成决策参考资料。

征求意见：根据决策事项的性质和影响范围，征求公司内部相关部门、员工代表、外部专家或利益相关者的意见和建议。

集体讨论与决策：召开相应的决策会议，如董事会会议、总经理办公会等，对决策事项进行集体讨论。参会人员充分发表意见，对决策方案进行审议和表决。决策结果应形成会议纪要或决议文件，并由相关人员签字确认。

决策执行与监督：决策事项确定后，由相关部门或人员负责组织实施，并建立决策执行跟踪机制，定期对