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2024年证券从业考试综合试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司的合规管理是指对公司各项业务活动进行什么？

A.监督检查

B.合同管理

C.法规制定

D.风险控制

2.以下哪个不属于证券公司经纪业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理风险

3.下列关于证券公司内部控制的说法，错误的是？

A.内部控制是公司治理的重要组成部分

B.内部控制是证券公司防范风险的关键手段

C.内部控制是证券公司合规经营的基本保障

D.内部控制是指证券公司对客户账户的管理

4.证券公司设立分支机构，应当经哪个部门批准？

A.中国证监会

B.省级人民政府

C.证券业协会

D.证券交易所

5.以下哪个不属于证券公司债券业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

6.证券公司进行融资融券业务，应当具备的条件是？

A.具有稳定的盈利能力

B.具有良好的信用记录

C.具有较强的风险控制能力

D.具有足够的资本实力

7.证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的管理团队

B.具有丰富的投资经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

8.证券公司从事自营业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的自营团队

B.具有丰富的自营经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

9.证券公司从事投资银行业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的投资银行团队

B.具有丰富的投资银行业务经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

10.证券公司从事基金管理业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的基金管理团队

B.具有丰富的基金管理经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

11.证券公司从事证券投资咨询业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的投资咨询团队

B.具有丰富的投资咨询经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

12.证券公司从事证券经纪业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的经纪团队

B.具有丰富的经纪经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

13.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的承销团队

B.具有丰富的承销经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

14.证券公司从事证券自营业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的自营团队

B.具有丰富的自营经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

15.证券公司从事证券投资咨询业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的投资咨询团队

B.具有丰富的投资咨询经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

16.证券公司从事证券经纪业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的经纪团队

B.具有丰富的经纪经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

17.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的承销团队

B.具有丰富的承销经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

18.证券公司从事证券自营业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的自营团队

B.具有丰富的自营经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

19.证券公司从事证券投资咨询业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的投资咨询团队

B.具有丰富的投资咨询经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

20.证券公司从事证券经纪业务，应当具备的条件是？

A.具有专业的经纪团队

B.具有丰富的经纪经验

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的资本实力

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的合规管理包括哪些方面？

A.业务合规

B.法规遵守

C.内部控制

D.风险控制

2.证券公司经纪业务的风险包括哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

3.证券公司内部控制的目标包括哪些？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.增强透明度

4.证券公司分支机构设立应当符合哪些条件？

A.符合公司发展战略

B.符合监管要求

C.具备专业团队

D.具备足够的资本实力

5.证券公司债券业务的风险包括哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司合规管理是指对公司各项业务活动进行监督检查。（）

2.证券公司经纪业务的风险主要包括市场风险和