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2024年证券法规与规则试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.价格发现

B.信息公开

C.投机获利

D.投资融资

2.证券公司应当建立健全的内部控制制度，下列不属于内部控制制度的是：

A.证券自营业务内部控制

B.证券经纪业务内部控制

C.证券投资咨询业务内部控制

D.证券公司内部审计制度

3.下列哪项不属于证券公司的合规管理职责：

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.监督检查合规执行情况

D.处理违规行为

4.证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整，下列哪项不属于信息披露的要求：

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.可靠性

5.证券投资者保护基金的主要用途是：

A.证券公司风险处置

B.证券投资者赔偿

C.证券市场基础设施建设

D.证券监管机构经费

6.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不属于业务规则：

A.融资融券比例限制

B.融资融券期限限制

C.融资融券保证金比例

D.融资融券交易手续费

7.证券公司从事证券资产管理业务，下列哪项不属于业务规则：

A.资产管理计划规模限制

B.资产管理计划投资范围

C.资产管理计划收益分配

D.资产管理计划信息披露

8.证券公司从事证券承销业务，下列哪项不属于业务规则：

A.承销方式

B.承销期限

C.承销费用

D.承销结果

9.证券公司从事证券投资咨询业务，下列哪项不属于业务规则：

A.咨询内容

B.咨询方式

C.咨询费用

D.咨询结果

10.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于业务规则：

A.经纪方式

B.经纪费用

C.经纪结果

D.经纪期限

11.证券公司从事证券投资顾问业务，下列哪项不属于业务规则：

A.投资顾问内容

B.投资顾问方式

C.投资顾问费用

D.投资顾问结果

12.证券公司从事证券自营业务，下列哪项不属于业务规则：

A.自营业务规模限制

B.自营业务投资范围

C.自营业务收益分配

D.自营业务信息披露

13.证券公司从事证券资产管理业务，下列哪项不属于业务规则：

A.资产管理计划规模限制

B.资产管理计划投资范围

C.资产管理计划收益分配

D.资产管理计划信息披露

14.证券公司从事证券承销业务，下列哪项不属于业务规则：

A.承销方式

B.承销期限

C.承销费用

D.承销结果

15.证券公司从事证券投资咨询业务，下列哪项不属于业务规则：

A.咨询内容

B.咨询方式

C.咨询费用

D.咨询结果

16.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于业务规则：

A.经纪方式

B.经纪费用

C.经纪结果

D.经纪期限

17.证券公司从事证券投资顾问业务，下列哪项不属于业务规则：

A.投资顾问内容

B.投资顾问方式

C.投资顾问费用

D.投资顾问结果

18.证券公司从事证券自营业务，下列哪项不属于业务规则：

A.自营业务规模限制

B.自营业务投资范围

C.自营业务收益分配

D.自营业务信息披露

19.证券公司从事证券资产管理业务，下列哪项不属于业务规则：

A.资产管理计划规模限制

B.资产管理计划投资范围

C.资产管理计划收益分配

D.资产管理计划信息披露

20.证券公司从事证券承销业务，下列哪项不属于业务规则：

A.承销方式

B.承销期限

C.承销费用

D.承销结果

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司应当建立健全的内部控制制度，以下哪些属于内部控制制度：

A.证券自营业务内部控制

B.证券经纪业务内部控制

C.证券投资咨询业务内部控制

D.证券公司内部审计制度

2.证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整，以下哪些属于信息披露的要求：

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.可靠性

3.证券投资者保护基金的主要用途包括：

A.证券公司风险处置

B.证券投资者赔偿

C.证券市场基础设施建设

D.证券监管机构经费

4.证券公司开展融资融券业务，以下哪些属于业务规则：

A.融资融券比例限制

B.融资融券期限限制

C.融资融券保证金比例

D.融资融券交易手续费

5.证券公司从事证券资产管理业务，以下哪些属于业务规则：

A.资产管理计划规模限制

B.资产管理计划投资范围

C.资产管理计划收益分配

D.资产管理计划信息披露

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司应当建立健全的内部控制制度。（）

2.证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整。（）

3.证券投资者保护基金的主要用途