基金合同标准模板模板.docx

协议编号:

协议编号:

【注:文中“【】”指:（1）该括号内文字为可选项;或（2）可依据具体情况填写,并请参考示范文本说明,并注意删除不适用可选项及注释】

【】须标识“私募基金”、“私募投资基金”

须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样

基金协议

基金管理人:【】

基金托管人:【】

关键提醒

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等原因产生波动,投资者依据所持有基金份额享受基金收益,同时负担对应投资风险。本基金投资中风险包含:因整体政治、经济、社会等环境原因对证券市场价格产生影响而形成系统性风险,部分证券特有非系统性风险,因为基金份额持有些人赎回基金产生流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生主动管理风险,本基金特定风险等。

基金管理人承诺以老实信用、勤勉尽责标准管理和利用基金财产,但投资者购置本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构,基金管理人不确保基金一定盈利,也不确保最低收益。投资有风险,投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金基金协议。基金管理人过往业绩不代表未来业绩。

本协议（样本）将按中国证券投资基金业协会要求提请立案,但中国证券投资基金业协会接收本协议（样本）立案并不表明其对本基金价值和收益作出实质性判定或确保,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人提醒投资者基金投资“买者自负”标准,在作出投资决议后,基金运行情况与基金净值改变引致投资风险,由投资者自行负担。

本基金管理人确保在为本私募基金募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,管理人登记编码为【】;中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记立案不组成对私募基金管理人投资能力、连续合规情况认可;不作为对基金财产安全确保。

本私募基金管理人已在签署本协议前向投资者或委托人揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者风险偏好、风险认知能力和承受能力。

本私募基金管理人承诺根据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理利用基金财产,不对基金活动盈利性和最低收益作出承诺。

风险揭示书

尊敬投资者:

投资有风险,当您认购或申购本基金基金份额时,可能取得投资收益,但同时也面临着投资风险。

依据相关法律法规,基金管理人特作出以下风险揭示:

（一）基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用本基金财产,但不确保基金财产本金不受损失,也不确保一定盈利及最低收益。基金托管人承诺依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准安全保管基金财产,但不确保本基金财产不受损失,不确保最低收益,基金托管人推行托管职责不表明基金托管人对本基金财产价值和收益作出实质性判定和确保,也不表明投资本基金没有风险。

（二）投资者在决定认购本基金之前,请仔细阅读风险揭示书和基金协议,全方面认识本基金风险收益特征和产品特征,认真考虑基金存在各项风险原因,并充足考虑本身风险承受能力,理性判定市场,谨慎做出投资决议。

（三）基金管理人依据基金协议约定管理和利用基金财产所产生风险,由基金财产及投资者负担。本基金关键风险包含:

1、资金损失风险

基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用基金财产,但不确保基金财产中认购资金本金不受损失,也不确保一定盈利及最低收益。

本基金含有显著高收益、高风险特征;关键适合于愿意承受高风险、追求高收益投资者。

2、基金运行风险

基金管理人依据基金协议约定管理和利用基金财产所产生风险,由基金财产及投资者负担。投资者应充足知晓投资运行相关风险,其风险应由投资者自担。

3、流动性风险

本基金关键参与上市企业定向增发,而定向增发取得股票通常有12个月流通受限期限,所以定向增发股票在解禁前基础上不存在流动性。

定向增发股票解禁后,私募基金亦存在投资不能快速转变成现金,或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响风险。

4、募集失败风险

本基金成立需符合相关法律法规要求,本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立风险。

5、税收风险

契约型基金所适用税收征管法律法规可能会因为国家相关税收政策调整而发生改变,投资者收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。

6、投资标风险

证券市场价格因受多种原因影响而引发波动,将使基金财产面临潜在风险。

（1）股票投资风险关键包含:

A．国家货币政策、财政政策、产业政策等改变对证券市场产生一定影响,造成市场价格水平波动风险;

B．宏观经济运行周期性波动,对股票市场收益水平产生影响风险;

C．上市企业经营情况受多个原因影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会造成企业盈利发生改变,从而造成股票价格变动风