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基金从业资格考试(法律法规)习题库(第2部分)

(答案和解析在试卷最后,该部分共500题)

1.[单选题]基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。

A)期末基金资产组合

B)期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细

C)报告期内股票投资组合的重大变动

D)期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细

2.[单选题]全球基金业发展的趋势与特点不包括（）。

A)美国占据主导地位，其他国家和地区发展缓慢

B)开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C)基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D)基金资产的资金来源发生了重大变化

3.[单选题]QDII基金不得有下列()行为。

Ⅰ.购买不动产

Ⅱ.购买房地产抵押按揭

Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅳ.购买实物商品

A)Ⅰ、Ⅱ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.[单选题]根据基金职业道范中必威体育官网网址的基金要求，下列做法错误的是（）。

A)不公开尚处于禁止公开期间的信息

B)不向第三者透露作为秘密的信息

C)与同事交流自己已获得的秘密

D)不泄露执行活动中所获知的内幕信息

5.[单选题]为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之

日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A)1

B)2

C)3

D)4

6.[单选题]基金销售后台业务系统基本功能不包括（）。

A)提供交易清算、资金处理的功能

B)提供基金产品信息

C)提供基金管理人信息

D)基金投资人风险承担能力调查

7.[单选题]基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度，重要数据应当()并且长期保存。

A)即时保存;本地备份

B)定期保存;异地备份

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C)即时保存;异地备份

D)定期保存;本地备份

8.[单选题]（）不属于公募基金注册申请需提供的文件。

A)基金合同草案

B)基金协议

C)基金托管协议草案

D)招募说明书草案

9.[单选题]基金投资者是基金资产的（）。

A)所有者

B)管理者

C)保管者

D)以上都是

10.[单选题]2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列（）管制。Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理

等私募业务Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务Ⅳ．允许设立香港子公司

从事RQFIl等国际化业务

A)Ⅰ

B)Ⅰ、Ⅱ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.[单选题]QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括（）。Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内

机构投资者资格和经营外汇业务资格Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小ⅢQDII基金份额除可

以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额

面值的大小

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12.[单选题]（）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

A)缘故法

B)介绍法

C)识别法

D)陌生拜访法

13.[单选题]基金年度报告中应披露的财务指标不包括（）。

A)加权平均份额上期利润

B)期末基金份额净值

C)加权平均净值利润率

D)本期份额净值增长率

14.[单选题]关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是()。

A)确定基金份额申购价格

B)编制基金财务会计报告

C)为基金财产开设证券账户

D)制定基金收益分配方案

15.[单选题]货币市场基金不得投资于（）。