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2024年法律知识证券从业试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券法的基本原则不包括以下哪项？

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.竞争原则

2.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额为多少？

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.3000万元

3.以下哪项不属于证券发行人应当披露的信息？

A.公司治理结构

B.财务状况

C.经营管理情况

D.董事、监事、高级管理人员的持股情况

4.证券交易场所的设立和变更，由哪个部门批准？

A.中国证监会

B.国家发展和改革委员会

C.商务部

D.工业和信息化部

5.证券投资者保护基金的管理机构是？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国证券投资者保护基金有限责任公司

6.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

7.证券公司的自营业务投资范围包括？

A.国债

B.公司债券

C.金融债券

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券公司合规管理的主要内容？

A.风险控制

B.合规检查

C.内部控制

D.客户服务

9.证券公司的客户交易结算资金必须全额存放于？

A.银行

B.证券公司

C.证券业协会

D.中国证监会

10.证券公司的董事、监事、高级管理人员违反证券法规定，给公司造成损失的，应当承担？

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

11.证券公司的客户交易结算资金账户，应当开立在？

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.银行

12.证券公司的自营业务，其自营资金的最高限额为多少？

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.3000万元

13.证券公司的自营业务投资范围不包括？

A.国债

B.公司债券

C.金融债券

D.房地产

14.证券公司的合规管理应当遵循？

A.风险控制

B.合规检查

C.内部控制

D.客户服务

15.证券公司的客户交易结算资金账户，应当开立在？

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.银行

16.证券公司的自营业务投资范围包括？

A.国债

B.公司债券

C.金融债券

D.以上都是

17.证券公司的合规管理应当遵循？

A.风险控制

B.合规检查

C.内部控制

D.客户服务

18.证券公司的董事、监事、高级管理人员违反证券法规定，给公司造成损失的，应当承担？

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

19.证券公司的自营业务投资范围不包括？

A.国债

B.公司债券

C.金融债券

D.房地产

20.证券公司的合规管理应当遵循？

A.风险控制

B.合规检查

C.内部控制

D.客户服务

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券法的基本原则包括？

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.竞争原则

2.证券发行人应当披露的信息包括？

A.公司治理结构

B.财务状况

C.经营管理情况

D.董事、监事、高级管理人员的持股情况

3.证券公司的业务范围包括？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

4.证券公司的自营业务投资范围包括？

A.国债

B.公司债券

C.金融债券

D.房地产

5.证券公司的合规管理的主要内容有？

A.风险控制

B.合规检查

C.内部控制

D.客户服务

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券法的基本原则包括公平原则、诚信原则、公开原则和竞争原则。（）

2.证券发行人应当披露的信息包括公司治理结构、财务状况、经营管理情况和董事、监事、高级管理人员的持股情况。（）

3.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和证券投资咨询业务。（）

4.证券公司的自营业务投资范围包括国债、公司债券、金融债券和房地产。（）

5.证券公司的合规管理的主要内容有风险控制、合规检查、内部控制和客户服务。（）

6.证券公司的董事、监事、高级管理人员违反证券法规定，给公司造成损失的，应当承担民事责任、行政责任和刑事责任。（）

7.证券公司的客户交易结算资金账户，应当开立在证券公司、证券交易所、证券登记结算机构和银行。（）

8.证券公司的自营业务投资范围包括国债、公司债券、金融债券和以上都是。（）

9.证券公司的合规管理应当遵循风险控制、合规检查、内部控制和客户服务