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2024年证券从业资格备考小组试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的三大功能不包括下列哪项？

A.价格发现

B.资金筹集

C.资源配置

D.投资理财

2.以下哪个不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.保险代理

3.以下哪项不是证券交易的主要方式？

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.网络交易

D.电话交易

4.以下哪项不属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

5.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.风险收益平衡

B.信息披露

C.长期投资

D.股息优先

6.以下哪个不属于证券交易市场的组成部分？

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.新三板

D.股票市场

7.以下哪项不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.银监会

C.交易所

D.财政部

8.以下哪项不是证券交易中的风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

9.以下哪项不是证券投资分析方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.宏观经济分析

D.行业分析

10.以下哪项不是证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.股票发行

11.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.风险收益平衡

B.信息披露

C.短期投资

D.股息优先

12.以下哪个不属于证券交易市场的组成部分？

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.新三板

D.股票市场

13.以下哪项不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.银监会

C.交易所

D.财政部

14.以下哪项不是证券交易中的风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.市场风险

15.以下哪项不是证券投资分析方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.宏观经济分析

D.行业分析

16.以下哪项不是证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.股票发行

17.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.风险收益平衡

B.信息披露

C.短期投资

D.股息优先

18.以下哪个不属于证券交易市场的组成部分？

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.新三板

D.股票市场

19.以下哪项不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.银监会

C.交易所

D.财政部

20.以下哪项不是证券交易中的风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.价格发现

B.资金筹集

C.资源配置

D.投资理财

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.保险代理

3.证券交易的主要方式包括：

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.网络交易

D.电话交易

4.证券发行的方式包括：

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

5.证券投资的基本原则包括：

A.风险收益平衡

B.信息披露

C.长期投资

D.股息优先

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场只允许机构投资者参与。（）

2.证券公司可以同时从事证券经纪和证券自营业务。（）

3.证券交易所是证券交易的主要场所。（）

4.证券发行分为公开发行和非公开发行两种方式。（）

5.证券投资的基本原则是风险收益平衡。（）

6.证券市场中的风险包括价格风险、利率风险、流动性风险和政策风险。（）

7.证券投资分析方法包括技术分析、基本面分析、宏观经济分析和行业分析。（）

8.证券发行的方式分为股票发行和债券发行两种。（）

9.证券投资的基本原则是信息披露和长期投资。（）

10.证券市场的监管机构是中国证监会。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C2.D3.D4.D5.C6.D7.B8.D9.D10.C

11.C12.D13.B14.C15.D16.C17.C18.D19.B20.D

二、多项选择题

1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABD5.ABCD

三、判断题

1.×2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.×9.×10.√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能及其对经济的影响。

答案：证券市场的基本功能包括价格发