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基金法律法规职业道德与业务规范真题专业_真题-无答案--第1页

基金法律法规、职业道德与业务规范真题(1)

(总分100,考试时间90分钟)

单选题

(每题备选项中只有一项最符合题目要求)

1.______是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综

合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

A.基金评级B.基金估值

C.基金运作D.基金服务

2.对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，

______。

A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人

B.以基金公司的风险准备金作为担保

C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认

D.隐瞒风险

3.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是______。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金

C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易

4.根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善

合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意

见的意义不包括______。

A.能够更好地履行合规风险管理的职能

B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

5.当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部

门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过______%，托管人召集基金份额

持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监

管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件

发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

A.10B.20

C.30D.40

6.对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费______。

A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费

B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回赞

C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费

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7.通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是______。

A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

B.债券是一种低风险、低收益的投资品种

C.股票是一种高风险、高收益的投资品种

D.以上说法都对

8.2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，______以上的基金

资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A.50%B.60%

C.80%D.100%

9.不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于______的赎回费，

并将上述赎回费总额的______计入基金财产。

A.0.5%；75%B.0.75%；50%

C.