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目录
第一部分：原则
第二部分：组织体系
第三部分：主要风险及控制措施
第四部分：危机处理
第五部分：风险管理系统
第一部分基本原则
独立制衡原则投资相关部门和岗位全面控制原则风险管理的过程应涵
的设置应权责分明、相对独立、相互盖投资活动的各项业务、各个部门、
制衡；各级人员以及相关的各个环节；
适时适用原则风险管理体系应以合责任追究原则投资管理的每一个环
理的成本实现内控目标，并根据保险节都要有明确的责任人，并按规定对
公司、保险资产管理公司内外部环境违反制度的直接责任人、以及对负有
的变化，适时进行相应的更新、补充、领导责任的高级管理人员进行问责。
调整和完善；
第二部分组织体系
风险管理
•组织结构第一负责人
前台各投资部门
第二负责
人
组合管理部固定收益部风险管理部
风绩
合信险效
规用分分
监分析析
测析
Ø月度合规报告
Ø固定收益投资产品内部评级报告
Ø月度风险管理报告
Ø月度绩效评估报告
第三部分主要风险及控制措施
3.1投资风险
Ø合规性风险
根据有关法律法规以及公司《投资指引》所规定的投资目标、投资范围、投资策略和投资限制的要求，综合运用严
格的合规性指标；
Ø市场风险
运用有效的市场风险测控指标对市场风险进行严格的监控，包括VAR、久期等指标；
Ø信用风险
采用内部量化的信用评估和外部信用评级相结合的方法对产品资产的信用状况进行评估。控制产品财产的信用风险。
Ø操作风险
定期对公司投资管理制度和投资管理流程进行评估，分析操作风险点，制定合理有效的操作流程，并定期监督稽核，
防止各项操作风险；
Ø流动性风险
对资产的变现能力
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