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基金从业资格考试(法律法规)习题库(第10部分)

(答案和解析在试卷最后,该部分共500题)

1.[单选题]处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（）

A)分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

B)分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额

C)未处于冻结状态的LOF份额

D)未处于质押状态的LOF份额

2.[单选题]下列属于基金定期报告的是（）。

A)基金年度报告

B)基金合同

C)基金招募说明书

D)基金托管协议

3.[单选题]下列关于基金信息披露的作用的说法,错误的是()。

A)有利于投资者的价值判断

B)有利于防止利益冲突与利益输送

C)有利于提高证券市场的效率

D)能有效防止操纵市场

4.[单选题]货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。

A)1个月

B)3个月

C)6个月

D)1年

5.[单选题]第一只ETF是在（）推出的。

A)美国

B)英国

C)加拿大

D)俄罗斯

6.[单选题]当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（）。

A)审核

B)开户

C)认购

D)确认

7.[单选题]对基金机构的监管，包括基金机构的（）监管。

A)市场准入

B)从业人员资格

C)从业人员执业行为

D)以上都是

8.[单选题]证券投资基金()。

A)收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

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B)是直接投资工具

C)所筹集资金主要投向实业

D)不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

9.[单选题]基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。

A)境外投资顾问主要负责人家庭背景

B)境外托管人托管资产规模

C)境外托管人办公地址

D)境外投资顾问成立时间

10.[单选题]证券投资基金依据法律形式不同，可以分为()。

A)封闭式基金和开放式基金

B)公募基金、私募基金和债券基金

C)交易型基金和非交易型基金

D)契约型基金和公司型基金

11.[单选题]私募基金的募集机构不可以通过（）进行投资回访。

A)录音电话

B)电邮

C)信函

D)口头

12.[单选题]关于封闭式基金，以下表述正确的是()。

A)基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

B)基金份额在合同期限内固定不变

C)基金份额净值与基金二级市场价格一致

D)基金份额净值固定不变

13.[单选题]对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。

A)受托管理业务

B)基金销售业务

C)基金管理业务

D)募集资金活动

14.[单选题](2017年)规范基金信息披露的作用有（）。Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ．保护公众投资者的合

法权益Ⅲ．增加投资者的投资回报Ⅳ．有利于投资者的价值判断

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15.[单选题]以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。

A)应在招募说明书中载明费率标准

B)代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

C)基金的申购费必须在申购时收取

D)对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

16.[单选题]连续()没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A)3年

B)1年

C)2年

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D)6个月

17.[单选题]投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的