2024年证券业绩评估试题及答案.docx

2024年证券业绩评估试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.股票发行

B.资金筹集

C.证券交易

D.信息披露

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.保险代理

3.以下哪项不属于证券交易市场的基本参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.自然人投资者

D.政府机构

4.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.风险与收益匹配

B.分散投资

C.长期投资

D.遵守法律法规

5.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.指数分析

D.宏观经济分析

6.以下哪项不是证券市场的主要风险？

A.利率风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.信用风险

7.以下哪项不是证券公司的主要监管机构？

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券交易所

D.保险监督管理委员会

8.以下哪项不是证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

9.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

10.以下哪项不是证券投资决策的基本步骤？

A.确定投资目标

B.收集信息

C.分析信息

D.投资决策

11.以下哪项不是证券投资的风险类型？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.管理风险

12.以下哪项不是证券公司的业务许可范围？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.保险代理

13.以下哪项不是证券市场的基本功能？

A.股票发行

B.资金筹集

C.证券交易

D.政府调控

14.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.指数分析

D.宏观经济分析

15.以下哪项不是证券市场的主要风险？

A.利率风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.政策风险

16.以下哪项不是证券公司的监管机构？

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券交易所

D.保险监督管理委员会

17.以下哪项不是证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.法律事务管理制度

18.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

19.以下哪项不是证券投资决策的基本步骤？

A.确定投资目标

B.收集信息

C.分析信息

D.投资实施

20.以下哪项不是证券投资的风险类型？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.操作风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.股票发行

B.资金筹集

C.证券交易

D.信息披露

E.政府调控

2.证券公司的业务范围包括以下哪些？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.保险代理

E.融资融券业务

3.证券交易市场的基本参与者包括以下哪些？

A.证券公司

B.机构投资者

C.自然人投资者

D.政府机构

E.外国投资者

4.证券投资的基本原则包括以下哪些？

A.风险与收益匹配

B.分散投资

C.长期投资

D.遵守法律法规

E.信息披露

5.证券投资分析的方法包括以下哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.指数分析

D.宏观经济分析

E.量化分析

6.证券市场的主要风险包括以下哪些？

A.利率风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.信用风险

E.政策风险

7.证券公司的监管机构包括以下哪些？

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券交易所

D.保险监督管理委员会

E.银保监会

8.证券公司的内部控制制度包括以下哪些？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

E.法律事务管理制度

9.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

E.诚信原则

10.证券投资决策的基本步骤包括以下哪些？

A.确定投资目标

B.收集信息

C.分析信息

D.投资决策

E.投资实施

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括股票发行、资金筹集、证券交易和信息传递。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、保险代理等。（）

3.证券交易市场的基本参与者包括证券公司、机构投