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2024年证券从业考试复习要点试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展经纪业务，应当具备的条件不包括以下哪项？

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有符合法律、行政法规规定的经营场所和设施

D.具有证券从业资格的专职人员

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.证券交易所在证券交易中履行以下哪项职责？

A.制定交易规则

B.组织交易活动

C.监督证券交易

D.管理证券市场

4.以下哪项不属于证券公司合规管理的目标？

A.防范和化解合规风险

B.提高公司经营管理水平

C.保障公司合法权益

D.维护证券市场秩序

5.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.可操作性原则

6.以下哪项不属于证券公司经纪业务的风险？

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.信用风险

7.以下哪项不属于证券公司投资银行业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.法律风险

D.操作风险

8.以下哪项不属于证券公司资产管理业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

9.以下哪项不属于证券公司投资咨询业务的风险？

A.信息风险

B.信用风险

C.法律风险

D.操作风险

10.以下哪项不属于证券公司融资融券业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

11.以下哪项不属于证券公司证券自营业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.法律风险

D.操作风险

12.以下哪项不属于证券公司资产管理业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

13.以下哪项不属于证券公司投资咨询业务的风险？

A.信息风险

B.信用风险

C.法律风险

D.操作风险

14.以下哪项不属于证券公司融资融券业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

15.以下哪项不属于证券公司证券自营业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.法律风险

D.操作风险

16.以下哪项不属于证券公司资产管理业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

17.以下哪项不属于证券公司投资咨询业务的风险？

A.信息风险

B.信用风险

C.法律风险

D.操作风险

18.以下哪项不属于证券公司融资融券业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

19.以下哪项不属于证券公司证券自营业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.法律风险

D.操作风险

20.以下哪项不属于证券公司资产管理业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司开展经纪业务，应当具备以下哪些条件？

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有符合法律、行政法规规定的经营场所和设施

D.具有证券从业资格的专职人员

2.证券交易所在证券交易中履行以下哪些职责？

A.制定交易规则

B.组织交易活动

C.监督证券交易

D.管理证券市场

3.证券公司合规管理的目标包括以下哪些？

A.防范和化解合规风险

B.提高公司经营管理水平

C.保障公司合法权益

D.维护证券市场秩序

4.证券公司内部控制的基本原则包括以下哪些？

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.可操作性原则

5.证券公司经纪业务的风险包括以下哪些？

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.信用风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司开展经纪业务，必须具备证券从业资格的专职人员。（）

2.证券交易所在证券交易中具有制定交易规则的职责。（）

3.证券公司合规管理的目标是防范和化解合规风险。（）

4.证券公司内部控制的基本原则是全面性原则。（）

5.证券公司经纪业务的风险包括市场风险、操作风险、法律风险和信用风险。（）

6.证券公司投资银行业务的风险包括市场风险、信用风险、法律风险和操作风险。（）

7.证券公司资产管理业务的风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险。（）

8.证券公司投资咨询业务的风险包括信息风险、信用风险、