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2024年证券从业资格仪式感试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易市场的组织形式主要有哪些？

A.有形市场

B.无形市场

C.会员制市场

D.公司制市场

2.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.房地产开发

3.以下哪个不是股票市场的分类？

A.主板市场

B.二板市场

C.创业板市场

D.期货市场

4.证券公司的自营业务是指什么？

A.公司以自有资金进行投资

B.公司代理客户进行投资

C.公司代理发行证券

D.公司代理证券交易

5.以下哪项不是债券的主要发行方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.贴现发行

D.现金发行

6.以下哪项不是股票价格的基本组成要素？

A.股息

B.价格预期

C.资金成本

D.需求与供给

7.以下哪项不是债券的风险类型？

A.价格风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.市场风险

8.以下哪项不是证券公司的合规风险？

A.操作风险

B.信用风险

C.法律风险

D.信誉风险

9.以下哪项不是证券市场监管的主要内容？

A.市场准入监管

B.证券公司业务监管

C.证券产品发行监管

D.证券投资咨询监管

10.以下哪项不是证券投资者的基本权利？

A.收益权

B.决策权

C.选举权

D.股东权

11.以下哪项不是证券市场的分类？

A.交易市场

B.发行市场

C.转让市场

D.资金市场

12.以下哪项不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.国家税务局

C.中国人民银行

D.工商管理局

13.以下哪项不是证券公司的风险控制措施？

A.风险评估

B.风险预警

C.风险处置

D.风险补偿

14.以下哪项不是证券公司的合规管理制度？

A.内部控制制度

B.合规报告制度

C.合规培训制度

D.合规审计制度

15.以下哪项不是证券市场监管的职责？

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.实施税收征管

16.以下哪项不是证券投资者的基本义务？

A.遵守法律法规

B.诚信经营

C.保守商业秘密

D.履行合同义务

17.以下哪项不是证券公司的内部控制目标？

A.确保业务合规

B.确保资产安全

C.提高经营效率

D.提高利润水平

18.以下哪项不是证券市场的功能？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险分散

D.信息披露

19.以下哪项不是证券公司的业务风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.诉讼风险

D.网络安全风险

20.以下哪项不是证券市场的分类？

A.交易所市场

B.交易市场

C.发行市场

D.资金市场

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的参与者包括哪些？

A.投资者

B.证券公司

C.上市公司

D.政府机构

2.证券公司的自营业务主要包括哪些？

A.证券投资

B.证券承销

C.证券经纪

D.证券咨询

3.以下哪些属于证券公司的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

4.以下哪些属于证券市场的监管职责？

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场发展

D.实施税收征管

5.以下哪些属于证券投资者的基本义务？

A.遵守法律法规

B.诚信经营

C.保守商业秘密

D.履行合同义务

6.以下哪些属于证券公司的内部控制目标？

A.确保业务合规

B.确保资产安全

C.提高经营效率

D.提高利润水平

7.以下哪些属于证券市场的功能？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险分散

D.信息披露

8.以下哪些属于证券公司的业务风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.诉讼风险

D.网络安全风险

9.以下哪些属于证券市场的分类？

A.交易所市场

B.交易市场

C.发行市场

D.资金市场

10.以下哪些属于证券公司的合规管理制度？

A.内部控制制度

B.合规报告制度

C.合规培训制度

D.合规审计制度

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场是金融市场的核心组成部分。（）

2.证券公司的自营业务是以公司名义进行的投资活动。（）

3.债券发行人可以是政府、金融机构、企业等。（）

4.证券市场的监管机构负责维护市场秩序和投资者合法权益。（）

5.证券投资者的收益权是指投资者从证券投资中获得的经济利益。（）

6.证券公司的合规管理制度主要包括内部控制制度、合规报告制度、合规培训制度、合规审计制度等。