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2024年证券从业资格比赛试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪个不是证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.风险分散

C.交易流通

D.管理与监督

2.下列哪项不是证券交易所的主要职责？

A.制定交易规则

B.上市公司监管

C.筹集资金

D.投资者保护

3.在我国，以下哪个机构负责对全国证券市场实施监督管理？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.商务部

D.国家发展和改革委员会

4.以下哪种投资策略不属于被动型投资策略？

A.指数基金投资

B.定投策略

C.定量投资

D.随机漫步策略

5.下列哪种情况属于操纵证券市场？

A.利用内幕信息交易

B.大量持股者持股

C.正常的交易行为

D.偶然的价格波动

6.以下哪个不是我国证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.资产管理

7.以下哪种金融工具不属于衍生品？

A.期货

B.期权

C.远期合约

D.货币

8.以下哪个机构负责制定和发布我国证券市场的交易规则？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国人民银行

9.以下哪种行为不属于欺诈客户行为？

A.故意隐瞒重要信息

B.利用虚假信息误导客户

C.质疑客户交易能力

D.随意撤销客户交易

10.以下哪个不是我国证券市场的主要监管机构？

A.中国证监会

B.国家发展和改革委员会

C.工业和信息化部

D.中国人民银行

11.以下哪种情况不属于证券欺诈行为？

A.内幕交易

B.价格操纵

C.故意泄露内幕信息

D.上市公司信息披露不规范

12.以下哪种金融工具不属于信用工具？

A.担保债券

B.票据

C.信用证

D.银行承兑汇票

13.以下哪种情况不属于操纵市场行为？

A.利用资金优势操纵股价

B.传播虚假信息误导投资者

C.上市公司重大信息发布后立即买入

D.正常的交易行为

14.以下哪个机构负责对证券公司进行日常监管？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

15.以下哪种行为属于证券欺诈行为？

A.故意隐瞒重要信息

B.利用虚假信息误导投资者

C.质疑客户交易能力

D.随意撤销客户交易

16.以下哪种情况不属于操纵证券市场？

A.利用资金优势操纵股价

B.传播虚假信息误导投资者

C.上市公司重大信息发布后立即买入

D.正常的交易行为

17.以下哪个不是证券市场的主要监管对象？

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券基金

D.保险公司

18.以下哪个不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.房地产开发

19.以下哪个不是证券欺诈行为？

A.故意隐瞒重要信息

B.利用虚假信息误导投资者

C.质疑客户交易能力

D.随意撤销客户交易

20.以下哪种金融工具不属于金融衍生品？

A.期货

B.期权

C.远期合约

D.银行承兑汇票

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.价格发现

B.风险分散

C.资金筹集

D.投资与投机

2.以下哪些属于证券交易所的职责？

A.制定交易规则

B.上市公司监管

C.筹集资金

D.投资者保护

3.以下哪些属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.国家发展和改革委员会

C.中国人民银行

D.商务部

4.以下哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.房地产开发

5.以下哪些属于证券欺诈行为？

A.内幕交易

B.价格操纵

C.故意泄露内幕信息

D.上市公司信息披露不规范

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、风险分散、资金筹集和投资与投机。（）

2.证券交易所负责制定和发布我国证券市场的交易规则。（）

3.中国证监会负责对全国证券市场实施监督管理。（）

4.证券公司负责对证券市场进行日常监管。（）

5.操纵市场行为属于证券欺诈行为。（）

6.操纵市场行为包括利用资金优势操纵股价、传播虚假信息误导投资者、上市公司重大信息发布后立即买入等。（）

7.证券市场的监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券业协会等。（）

8.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、资产管理等。（）

9.证券欺诈行为包括内幕交易、价格操纵、故意泄露内幕信息、上市公司信息披露不规范等。（）

10.金融衍生品包括期货、期权、远期合约等。（）

四、简