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2024年证券从业资格考试全局视角分析试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.投资融资

B.价格发现

C.消费刺激

D.风险分散

2.以下哪一项不属于证券市场的构成要素？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.政府监管机构

3.我国证券市场的主要监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.财政部

4.证券公司的经纪业务主要涉及哪些活动？

A.证券的买卖

B.证券的保管

C.证券的承销

D.证券的融资

5.以下哪一项不属于股票的基本面分析指标？

A.每股收益

B.流通股本

C.股息率

D.市盈率

6.以下哪一项不属于债券的风险因素？

A.利率风险

B.流动性风险

C.价格风险

D.政治风险

7.以下哪一项不属于金融衍生品的特点？

A.风险转移

B.价格波动

C.信用风险

D.持有时间固定

8.以下哪一项不属于证券市场监管的原则？

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.效率原则

9.以下哪一项不属于我国证券市场的自律性组织？

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.证券业协会

D.中国证监会

10.以下哪一项不属于证券从业人员的职业道德要求？

A.廉洁自律

B.客观公正

C.诚实守信

D.私自交易

11.以下哪一项不属于证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观经济分析

D.行为金融分析

12.以下哪一项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券资产管理业务

13.以下哪一项不属于债券的信用评级等级？

A.AAA

B.AA

C.A

D.B

14.以下哪一项不属于股票的分类？

A.普通股

B.特别股

C.累积优先股

D.非累积优先股

15.以下哪一项不属于证券市场的参与者？

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券公司

D.新闻媒体

16.以下哪一项不属于证券市场监管的机构？

A.证监会

B.监管局

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

17.以下哪一项不属于证券从业人员的禁止性行为？

A.操纵市场

B.内幕交易

C.诚实守信

D.私自交易

18.以下哪一项不属于证券投资分析的工具？

A.宏观经济数据

B.证券市场数据

C.会计报表

D.心理因素

19.以下哪一项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.人员管理制度

C.财务管理制度

D.投资决策制度

20.以下哪一项不属于证券市场的投资策略？

A.分散投资

B.长期投资

C.短期投资

D.价值投资

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.投资融资

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

2.证券市场的构成要素有哪些？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.政府监管机构

3.我国证券市场的主要监管机构有哪些？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.财政部

4.证券公司的经纪业务包括哪些活动？

A.证券的买卖

B.证券的保管

C.证券的承销

D.证券的融资

5.股票的基本面分析指标有哪些？

A.每股收益

B.流通股本

C.股息率

D.市盈率

6.债券的风险因素有哪些？

A.利率风险

B.流动性风险

C.价格风险

D.政治风险

7.金融衍生品的特点有哪些？

A.风险转移

B.价格波动

C.信用风险

D.持有时间固定

8.证券市场监管的原则有哪些？

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.效率原则

9.我国证券市场的自律性组织有哪些？

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.证券业协会

D.中国证监会

10.证券从业人员的职业道德要求有哪些？

A.廉洁自律

B.客观公正

C.诚实守信

D.私自交易

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括投资融资、价格发现和风险分散。（）

2.我国证券市场的主要监管机构是中国证监会。（）

3.证券公司的经纪业务主要涉及证券的买卖、保管和融资。（）

4.股票的基本面分析指标包括每股收益、流通股本和股息率。（）

5.债券的风险因素包括利率风险、流动性风险和价格风险。（）

6.金融衍生品的特点包括风险转移、价格波动和信用风险。（）

7.证券市场监管的原则包括公平原则、诚信原