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2024年证券从业资格考试关键法规试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事资产管理业务，其资产管理产品应当符合下列哪项要求？（）

A.投资范围明确

B.投资期限固定

C.投资收益预期

D.投资风险可控

2.证券公司设立分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列哪项文件？（）

A.设立分支机构的申请报告

B.公司章程

C.公司营业执照

D.公司法定代表人身份证明

3.下列哪项不属于证券公司的业务范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券保险业务

4.证券公司从事自营业务，其自营资金不得用于下列哪项活动？（）

A.投资于公司债券

B.投资于政府债券

C.投资于客户资金账户

D.投资于公司股票

5.下列哪项不是证券公司合规管理的基本原则？（）

A.坚持合规经营

B.坚持预防为主

C.坚持风险可控

D.坚持依法监管

6.证券公司对投资者进行风险揭示，应当充分说明下列哪项内容？（）

A.投资品种

B.投资风险

C.投资收益

D.投资期限

7.证券公司发行债券，应当符合下列哪项要求？（）

A.债券信用评级

B.债券发行规模

C.债券发行期限

D.债券发行价格

8.证券公司从事证券经纪业务，应当具备下列哪项条件？（）

A.具有证券经纪业务资格

B.具有固定的经营场所

C.具有完善的风险控制制度

D.具有合格的从业人员

9.下列哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？（）

A.全面性

B.合规性

C.可行性

D.透明性

10.证券公司应当建立健全下列哪项制度，以保障投资者合法权益？（）

A.投资者适当性管理制度

B.投资者教育制度

C.投资者投诉处理制度

D.投资者资金安全制度

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司从事证券经纪业务，应当遵循下列哪些原则？（）

A.公平、公正

B.诚信、规范

C.安全、高效

D.透明、合规

2.证券公司应当建立健全下列哪些内部控制制度？（）

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.岗位责任制度

D.信息披露制度

3.证券公司发行债券，应当符合下列哪些要求？（）

A.债券信用评级

B.债券发行规模

C.债券发行期限

D.债券发行价格

4.证券公司从事自营业务，应当具备下列哪些条件？（）

A.具有证券自营业务资格

B.具有完善的自营业务管理制度

C.具有合格的自营业务人员

D.具有必要的自营业务设施

5.证券公司应当建立健全下列哪些制度，以保障投资者合法权益？（）

A.投资者适当性管理制度

B.投资者教育制度

C.投资者投诉处理制度

D.投资者资金安全制度

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司从事资产管理业务，其资产管理产品投资范围不受限制。（）

2.证券公司设立分支机构，无需向公司住所地中国证监会派出机构提交申请报告。（）

3.证券公司从事证券经纪业务，其经纪业务账户应当与公司自有资金账户分开管理。（）

4.证券公司从事自营业务，其自营资金可以用于投资于客户资金账户。（）

5.证券公司应当建立健全投资者适当性管理制度，以保障投资者合法权益。（）

6.证券公司发行债券，债券信用评级越高，发行价格越高。（）

7.证券公司从事证券经纪业务，应当具备完善的证券经纪业务管理制度。（）

8.证券公司应当建立健全内部控制制度，以防范和控制风险。（）

9.证券公司应当建立健全投资者教育制度，以提高投资者风险意识。（）

10.证券公司应当建立健全投资者投诉处理制度，以及时解决投资者投诉。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券公司合规管理的主要内容。

答案：

（1）合规政策与程序；

（2）合规管理部门的设置与职责；

（3）合规风险管理；

（4）合规培训与考核；

（5）合规报告与信息披露。

2.题目：证券公司从事证券经纪业务，应当如何执行投资者适当性管理制度？

答案：

（1）了解投资者信息，包括投资者风险承受能力、财务状况、投资经验等；

（2）评估投资者风险承受能力，提供与其风险承受能力相适应的投资产品和服务；

（3）告知投资者投资产品的风险等级和投资限制；

（4）投资者确认投资决定，签署风险揭示书；

（5）持续跟踪投资者投资情况，提供必要的风险提示。

3.题目：证券公司应当如何建立健全内部控制制度，以防范和控制风险？

答案：

（1）明确内部控制目标，确保公司经营合