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2024年复习方法大汇总试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展资产管理业务，下列说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

2.下列关于证券公司证券经纪业务的风险，说法错误的是（）。

A.客户信用风险

B.交易结算风险

C.操作风险

D.市场风险

3.证券公司进行融资融券业务，下列说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

4.下列关于证券公司投资银行业务，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

5.下列关于证券公司研究部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

6.下列关于证券公司合规部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

7.下列关于证券公司信息技术部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

8.下列关于证券公司财务部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

9.下列关于证券公司人力资源部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

10.下列关于证券公司行政管理部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

11.下列关于证券公司风险管理部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

12.下列关于证券公司审计部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

13.下列关于证券公司证券经纪业务，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

14.下列关于证券公司投资银行业务，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

15.下列关于证券公司研究部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

16.下列关于证券公司合规部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

17.下列关于证券公司信息技术部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

18.下列关于证券公司财务部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

19.下列关于证券公司人力资源部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

20.下列关于证券公司行政管理部门，说法错误的是（）。

A.应当遵循客户利益优先原则

B.应当遵循公平、公正、公开原则

C.应当遵循风险控制原则

D.应当遵循合规经营原则

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司开展资产管理业务，应当遵循以下原则（）。

A.客户利益优先原则

B.公平、公正、公开原则

C.风险控制原则

D.合规经营原则

2.证券公司证券经纪业务的风险包括（）。

A.客户信用风险

B.交易结算风险