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基金从业资格考试(法律法规)习题库(第4部分)

(答案和解析在试卷最后,该部分共500题)

1.[单选题]当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（）Ⅰ.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素

容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务。Ⅱ.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或

者相关服务Ⅲ.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务

Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务?

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅱ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.[单选题]督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括()。

A)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C)公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

3.[单选题]保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营

理念，这是内部控制的()。

A)原则

B)目标

C)基本要素

D)机制

4.[单选题]债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或者提

供相应的担保。

A)10;30

B)30;45

C)30;60

D)10;90

5.[单选题]为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。

A)1/3以上

B)2/3以上

C)1/2以上

D)全部

6.[单选题](2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相

关的机构任职。

A)2；1

B)2；3

C)3；2

D)5：3

7.[单选题]根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。

A)50%

1/104

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B)60%

C)70%

D)80%

8.[单选题]基金管理人在基金发售()前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A)1日

B)3日

C)5日

D)10日

9.[单选题]私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A)100

B)300

C)500

D)800

10.[单选题]下列说法错误的是()。

A)投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

B)基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

C)基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

D)基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

11.[单选题]关于封闭式基金的陈述,正确的是()。

A)基金份额持有人可申请赎回

B)不可在依法设立的证券交易所交易

C)基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

D)基金份额在合同期限内固定不变

12.[单选题]进行ETF折价套利交易未涉及到（）。

A)在二级市场上卖出股票

B)在一级市场赎回ETF份额

C)在二级市场买进ETF份额

D)在二级市场买进股票

13.[单选题]证券投资基金分散风险机制是（）。

A)以组合投资的方式进行投资运作

B)某些股票价格下跌造成的损失可用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补

C)基金通过购买一篮子股票，从而分散风险

D)以上都是

14.[单选题]对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

A)董事长

B)董事会

C)独立董事

D)总经理

15.[单选题]基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合