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2024年考前准备工作的建议试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展经纪业务，下列哪项不属于其义务？（）

A.保障客户的资金安全

B.提供真实、准确、完整的证券信息

C.代为保管客户证券账户卡

D.公开披露公司经营状况

2.下列关于证券交易印花税的描述，错误的是（）

A.印花税是由证券交易双方缴纳的

B.印花税的税率由国家税务总局统一规定

C.印花税的缴纳方式为按交易额的千分之一计算

D.印花税是证券交易过程中的法定费用

3.下列关于证券投资顾问服务的说法，正确的是（）

A.证券投资顾问服务是指为投资者提供证券投资决策建议

B.证券投资顾问服务的对象仅限于机构投资者

C.证券投资顾问服务的收费方式仅限于佣金

D.证券投资顾问服务的目的是获取投资者信任

4.下列关于上市公司信息披露的描述，错误的是（）

A.上市公司信息披露应当真实、准确、完整

B.上市公司信息披露应当及时披露

C.上市公司信息披露仅限于公司内部

D.上市公司信息披露应当向所有投资者公开

5.下列关于证券公司自营业务的描述，正确的是（）

A.证券公司自营业务是指证券公司以自有资金进行证券交易

B.证券公司自营业务的目的是为了满足客户需求

C.证券公司自营业务的收益归公司所有

D.证券公司自营业务的风险由投资者承担

6.下列关于证券公司资产管理业务的描述，错误的是（）

A.证券公司资产管理业务是指证券公司为客户进行资产配置

B.证券公司资产管理业务的收益归客户所有

C.证券公司资产管理业务的风险由投资者承担

D.证券公司资产管理业务的管理费用由客户承担

7.下列关于证券市场交易的描述，正确的是（）

A.证券市场交易是指证券投资者之间进行证券买卖

B.证券市场交易必须通过证券交易所进行

C.证券市场交易的目的是为了实现证券的流通

D.证券市场交易的主体仅限于证券公司

8.下列关于证券市场监管的描述，错误的是（）

A.证券市场监管是指对证券市场进行监督和管理

B.证券市场监管的目的是维护市场秩序

C.证券市场监管的主体仅限于政府机构

D.证券市场监管的对象包括证券公司、投资者等

9.下列关于证券市场违法行为的描述，正确的是（）

A.证券市场违法行为是指违反证券市场法律法规的行为

B.证券市场违法行为包括内幕交易、操纵市场等

C.证券市场违法行为不涉及刑事责任

D.证券市场违法行为仅限于机构投资者

10.下列关于证券从业资格考试的描述，正确的是（）

A.证券从业资格考试是由中国证监会组织的

B.证券从业资格考试分为证券从业资格（基础）和证券从业资格（专业）

C.证券从业资格考试的目的是为了提高证券从业人员的素质

D.证券从业资格考试的合格标准由各省市自行规定

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司经纪业务的业务范围包括（）

A.代客买卖证券

B.证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐

2.下列属于证券市场参与者的是（）

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.政府机构

3.下列关于证券交易印花税的描述，正确的是（）

A.印花税是证券交易过程中的法定费用

B.印花税的税率由国家税务总局统一规定

C.印花税的缴纳方式为按交易额的千分之一计算

D.印花税的缴纳主体为证券投资者

4.证券投资顾问服务的特点包括（）

A.专业性

B.个性化

C.非强制性

D.必威体育官网网址性

5.上市公司信息披露的主要内容有（）

A.公司基本情况

B.公司财务状况

C.公司经营状况

D.公司重大事项

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司开展经纪业务时，可以代客户保管证券账户卡。（）

2.证券交易印花税的缴纳主体为证券投资者。（）

3.证券投资顾问服务的目的是为了获取投资者信任。（）

4.上市公司信息披露仅限于公司内部。（）

5.证券公司自营业务的收益归公司所有。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司经纪业务的主要风险及其防范措施。

答案：

证券公司经纪业务的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。

市场风险主要是指证券市场波动带来的风险，防范措施包括：

（1）加强市场研究，及时了解市场动态；

（2）合理配置资金，避免过度依赖单一市场；

（3）建立风险预警机制，及时发现并控制市场风险。

信用风险主要是指客户违约或证券公司信用风险带来的风险，防范措施包括：

（1）严格审查客户资质，控制信用风险；

（2）建立信用