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2024年证券从业考试考点梳理试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.投资咨询

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.以下哪项不是证券市场监管的主要内容？

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券中介机构监管

D.证券投资者教育

4.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

5.以下哪项不是证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

6.以下哪项不是证券公司的合规管理制度？

A.合规风险管理制度

B.合规报告制度

C.合规培训制度

D.合规检查制度

7.以下哪项不是证券公司的客户服务制度？

A.客户信息管理制度

B.客户投诉处理制度

C.客户服务标准

D.客户服务渠道

8.以下哪项不是证券公司的信息披露制度？

A.信息披露原则

B.信息披露内容

C.信息披露方式

D.信息披露责任

9.以下哪项不是证券公司的合规风险？

A.违规操作风险

B.合规制度风险

C.合规培训风险

D.合规检查风险

10.以下哪项不是证券公司的内部控制目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.优化管理

11.以下哪项不是证券公司的合规管理制度？

A.合规风险管理制度

B.合规报告制度

C.合规培训制度

D.合规检查制度

12.以下哪项不是证券公司的客户服务制度？

A.客户信息管理制度

B.客户投诉处理制度

C.客户服务标准

D.客户服务渠道

13.以下哪项不是证券公司的信息披露制度？

A.信息披露原则

B.信息披露内容

C.信息披露方式

D.信息披露责任

14.以下哪项不是证券公司的合规风险？

A.违规操作风险

B.合规制度风险

C.合规培训风险

D.合规检查风险

15.以下哪项不是证券公司的内部控制目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.优化管理

16.以下哪项不是证券公司的合规管理制度？

A.合规风险管理制度

B.合规报告制度

C.合规培训制度

D.合规检查制度

17.以下哪项不是证券公司的客户服务制度？

A.客户信息管理制度

B.客户投诉处理制度

C.客户服务标准

D.客户服务渠道

18.以下哪项不是证券公司的信息披露制度？

A.信息披露原则

B.信息披露内容

C.信息披露方式

D.信息披露责任

19.以下哪项不是证券公司的合规风险？

A.违规操作风险

B.合规制度风险

C.合规培训风险

D.合规检查风险

20.以下哪项不是证券公司的内部控制目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.优化管理

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.证券市场监管的主要内容有哪些？

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券中介机构监管

D.证券投资者教育

3.证券交易的基本原则有哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

4.证券公司的内部控制制度包括以下哪些？

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

5.证券公司的合规管理制度包括以下哪些？

A.合规风险管理制度

B.合规报告制度

C.合规培训制度

D.合规检查制度

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券交易市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信用创造。（）

2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务和证券自营业务。（）

3.证券市场监管的主要内容有证券发行监管、证券交易监管、证券中介机构监管和证券投资者教育。（）

4.证券交易的基本原则有公平原则、公开原则、公正原则和自由原则。（）

5.证券公司的内部控制制度包括风险控制制度、内部审计制度、人力资源管理制度和财务管理制度。（）

6.证券公司的合规管理制度包括合规风险管理制度、合规报告制度、合规培训制度和合规检查制度。（）

7.证券公司的客户服务制度包括客户信息管理制度、客户投诉处理制度、客户服务标准和客户服务渠道。（）

8.证券公司的信息披露制度包括信息披露原则、信息披露内容、信息披露方式和