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2024年证券从业资格关注试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的组成部分？

A.股票市场

B.债券市场

C.商品市场

D.外汇市场

2.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

3.证券交易所以什么方式对证券交易进行管理？

A.审批制

B.许可制

C.登记制

D.注册制

4.以下哪项不属于证券投资者的分类？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.企业投资者

D.国家投资者

5.以下哪项不是证券发行市场的主要参与者？

A.证券公司

B.上市公司

C.投资银行

D.中央银行

6.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.透明原则

D.利益最大化原则

7.以下哪项不是证券公司内部控制的主要目标？

A.风险控制

B.财务控制

C.人员控制

D.信息控制

8.以下哪项不是证券市场监管的职能？

A.监督证券发行

B.监督证券交易

C.监督证券公司

D.监督证券市场

9.以下哪项不是证券投资风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.政策风险

D.自然灾害风险

10.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

11.以下哪项不是证券交易所以什么方式对证券交易进行管理？

A.审批制

B.许可制

C.登记制

D.注册制

12.以下哪项不属于证券投资者的分类？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.企业投资者

D.国家投资者

13.以下哪项不是证券发行市场的主要参与者？

A.证券公司

B.上市公司

C.投资银行

D.中央银行

14.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.透明原则

D.利益最大化原则

15.以下哪项不是证券公司内部控制的主要目标？

A.风险控制

B.财务控制

C.人员控制

D.信息控制

16.以下哪项不是证券市场监管的职能？

A.监督证券发行

B.监督证券交易

C.监督证券公司

D.监督证券市场

17.以下哪项不是证券投资风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.政策风险

D.自然灾害风险

18.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

19.以下哪项不是证券交易所以什么方式对证券交易进行管理？

A.审批制

B.许可制

C.登记制

D.注册制

20.以下哪项不属于证券投资者的分类？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.企业投资者

D.国家投资者

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的组成部分包括：

A.股票市场

B.债券市场

C.商品市场

D.外汇市场

2.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

3.证券交易所以以下方式对证券交易进行管理：

A.审批制

B.许可制

C.登记制

D.注册制

4.证券投资者的分类包括：

A.个人投资者

B.机构投资者

C.企业投资者

D.国家投资者

5.证券发行市场的主要参与者包括：

A.证券公司

B.上市公司

C.投资银行

D.中央银行

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场是指证券发行和交易的市场。（）

2.证券公司是证券市场的唯一参与者。（）

3.证券发行是指上市公司向公众发行股票。（）

4.证券交易是指投资者在证券交易所买卖证券。（）

5.证券市场监管的职能包括监督证券发行和交易。（）

6.证券投资风险包括价格风险、利率风险和政策风险。（）

7.证券公司内部控制的主要目标是确保公司业务合规经营。（）

8.证券市场的基本原则包括公开原则、公平原则和透明原则。（）

9.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、证券自营和证券投资。（）

10.证券发行市场的主要参与者包括证券公司、上市公司、投资银行和中央银行。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券发行市场与证券交易市场的区别。

答案：证券发行市场与证券交易市场的主要区别在于：

（1）功能不同：证券发行市场是证券首次发行的市场，主要功能是筹集资金；证券交易市场是已经发行的证券进行流通转让的市场，主要功能是提供流动性。

（2）参与者不同：证券发行市场的参与者主要包括发行人、承销商、投资者等；证券交易市场的参与者则包括投资者、证券公司、证券交易所等。

（3）交易方式不同：证券发行市场通常采用询