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2024年证券从业资格实战模拟试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

2.证券交易的基本单位是？

A.股票

B.债券

C.证券账户

D.股票代码

3.以下哪个不是我国证券市场的主要交易场所？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国银行间市场交易商协会

D.美国纳斯达克

4.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.自由原则

5.以下哪项不是证券交易的主要方式？

A.买卖委托

B.转让

C.拍卖

D.交易

6.以下哪项不是证券交易的基本术语？

A.挂单

B.成交

C.指数

D.保证金

7.以下哪项不是证券交易的风险类型？

A.市场风险

B.操作风险

C.信用风险

D.政策风险

8.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.分散投资

B.长期投资

C.短期投资

D.价值投资

9.以下哪项不是证券投资的基本方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.心理分析

D.概率分析

10.以下哪项不是证券投资的风险？

A.收益风险

B.价格风险

C.流动性风险

D.政策风险

11.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.定量分析

B.定性分析

C.定性定量结合分析

D.定量定性分离分析

12.以下哪项不是证券投资分析的基本步骤？

A.确定投资目标

B.收集信息

C.分析信息

D.决策

13.以下哪项不是证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.流动性提供

C.风险分散

D.价值投资

14.以下哪项不是证券市场监管的主要目的？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.降低市场风险

15.以下哪项不是证券市场监管的主要手段？

A.法规监管

B.行政监管

C.市场监管

D.技术监管

16.以下哪项不是证券市场违规行为？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.证券欺诈

17.以下哪项不是证券公司内部控制的主要目标？

A.风险控制

B.内部审计

C.内部监督

D.内部激励

18.以下哪项不是证券公司内部控制的主要原则？

A.全面性

B.针对性

C.实效性

D.必威体育官网网址性

19.以下哪项不是证券公司合规管理的主要任务？

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.监测合规风险

D.处理合规问题

20.以下哪项不是证券公司合规管理的主要原则？

A.合规性

B.全面性

C.及时性

D.有效性

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

2.证券交易的基本原则包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.自由原则

3.证券投资的基本原则包括：

A.分散投资

B.长期投资

C.短期投资

D.价值投资

4.证券投资分析的基本方法包括：

A.技术分析

B.基本面分析

C.心理分析

D.概率分析

5.证券市场监管的主要目的包括：

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.降低市场风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和证券投资咨询业务。（）

2.证券交易的基本单位是股票。（）

3.我国证券市场的主要交易场所是上海证券交易所和深圳证券交易所。（）

4.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则和自由原则。（）

5.证券投资的基本原则包括分散投资、长期投资、短期投资和价值投资。（）

6.证券投资分析的基本方法包括技术分析、基本面分析、心理分析和概率分析。（）

7.证券市场监管的主要目的是保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场发展和降低市场风险。（）

8.证券公司内部控制的主要目标是风险控制、内部审计、内部监督和内部激励。（）

9.证券公司合规管理的主要任务是制定合规制度、开展合规培训、监测合规风险和处理合规问题。（）

10.证券公司合规管理的主要原则包括合规性、全面性、及时性和有效性。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C

2.A

3.C

4.D

5.D

6.D

7.C

8.C

9.C

10.C

11.D

12.D

13.C

14.D

15.D

16.D

17.B

18.D

19.D

20.D