2024年证券从业资格考试全科目考点综述试题及答案.docx

2024年证券从业资格考试全科目考点综述试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券自营业务的，其自营股票投资规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

2.下列哪项不属于证券市场的主要参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.投资者

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.资源配置

C.投资增值

D.风险分散

4.以下哪项不属于证券经纪业务的范畴？

A.开户

B.证券买卖

C.证券托管

D.证券发行

5.证券市场监管的基本目标是？

A.维护市场秩序

B.保护投资者权益

C.促进市场公平

D.以上都是

6.证券自营业务的特点不包括？

A.自主决策

B.自负盈亏

C.独立核算

D.以公司利益为重

7.证券公司进行证券自营业务投资时，应遵循的原则不包括？

A.合理分散风险

B.严格遵守法律法规

C.追求最大利润

D.注重长期投资

8.以下哪项不属于证券市场的基本交易制度？

A.公开竞价

B.代理交易

C.信用交易

D.T+0交易

9.证券市场的监管机构不包括以下哪个？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.国家税务局

10.证券公司开展证券资产管理业务，其资产管理规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

11.证券公司从事证券承销业务的，其承销债券规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

12.证券市场的基本交易方式不包括以下哪项？

A.代理交易

B.自营交易

C.信用交易

D.T+1交易

13.证券公司开展证券经纪业务，其经纪业务规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

14.证券公司从事证券自营业务的，其自营股票投资规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

15.证券市场监管的目的是？

A.维护市场秩序

B.保护投资者权益

C.促进市场公平

D.以上都是

16.证券公司开展证券承销业务的，其承销债券规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

17.证券公司从事证券经纪业务的，其经纪业务规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

18.证券公司从事证券自营业务的，其自营股票投资规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

19.证券公司从事证券资产管理业务的，其资产管理规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

20.证券公司开展证券承销业务的，其承销债券规模不得超过净资本的多少倍？

A.100

B.200

C.300

D.400

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的参与者包括？

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.投资者

E.政府机构

2.证券市场的基本功能有？

A.资金筹集

B.资源配置

C.投资增值

D.风险分散

E.信息披露

3.证券自营业务的特点有？

A.自主决策

B.自负盈亏

C.独立核算

D.以公司利益为重

E.追求短期利润

4.证券市场监管的基本目标有？

A.维护市场秩序

B.保护投资者权益

C.促进市场公平

D.规范市场行为

E.促进经济发展

5.证券市场的基本交易制度有？

A.公开竞价

B.代理交易

C.信用交易

D.T+0交易

E.T+1交易

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、资源配置、投资增值和风险分散。（）

2.证券自营业务是以公司利益为重，追求短期利润的投资活动。（）

3.证券市场监管的目的是维护市场秩序、保护投资者权益和促进市场公平。（）

4.证券公司从事证券经纪业务，其经纪业务规模不得超过净资本的200倍。（）

5.证券公司开展证券资产管理业务，其资产管理规模不得超过净资本的300倍。（）

6.证券公司从事证券自营业务的，其自营股票投资规模不得超过净资本的400倍。（）

7.证券公司开展证券承销业务的，其承销债券规模不得超过净资本的300倍。（）

8.证券公司从事证券经纪业务的，其经纪业务规模不得超过净资本的200倍。（）

9.证券市场的基本交易方式包括代理交易、自营交易、信用交易和T+0交易。