C17016S 证券公司开户规范.pdf

题型题目

《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是

（）。A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码，提醒客户适

时修改密码和增强密码强度B.涉及客户客户账户及证券账户的开立

、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托

单选管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复

核，复核应当留痕C.lt;pgt;建立健全客户资料管理制度，保证客

户资料安全完整；证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案

lt;/pgt;D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销

、客户账户及客户资金存管等业务活动

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制

度，规范证券经纪业务人员行为，以下说法错误的是（）。A.客户

证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人

单选

操作、多人复核，复核应当留痕B.从事技术、风险监控、合规管理

的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动C.营销

人员不得经办客户账户及客户资金存管业务D.技术人员不得承担风

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（

单选

）个交易日内报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.10

对已死亡客户的账户，应在中国结算（）该证券账户，并进行证券公

单选

司客户账户销户。A.限制B.标识C.登记D.注销

在核查客户有效证件是否与客户身份对应时，以下哪项中该类型客户需

核查的有效证件不准确？（）A.年长者：身份证B.未成年人：

单选

身份证C.长期居住境内的港澳居民：港澳居民来往内地通行证D.

长期居住境内的台湾居民：台湾居民来往大陆通行证

对于境内个人客户在证券公司开户时需要提交的材料，下列说法正确的

是（）。A.16岁以上有收入的个人应提供身份证、收入证明、银行

账户B.长期居住境内的港澳居民应提供港澳居民来往内地通行证、

多选

港澳居民身份证、临时住宿登记证明表C.lt;pgt;长期居住境内的

台湾居民应提供台湾居民来往大陆通行证、临时住宿登记证明表

lt;/pgt;D.长期居住境内的外国人应提供外国人永久居留证

证券公司应当在开户时与客户明确约定（）。A.客户名称、证件类

型及证件号码等关键信息的变更方式，并在变更时重新核实客户身份真

多选

实性B.办理账户注销的方式，并按照事先约定方式办理C.账户收

益分成D.投资产品收益率

证券公司开立账户与证券账户间的关系以下说法正确的有（）。A.

证券账户关健信息与客户提供的身份证明文件一致的，可以挂入客户账

户开户B.证券账户关健信息与客户提供的身份证明文件不一致的，

多选

提供证明修改为一致，可以挂入客户账户；无法提供，不能挂入客户账

户C.不合格证券账户未规范，应当规范后再挂入客户账户D.证券

账户关联关系未确认的，应确认后再入客户账户

证券公司在为客户办理身份信息变更时，以下哪种说法正确？（）

A.证券公司应当在开户时与客户明确约定客户名称、证件类型及证件号

码等关键信息的变更方式B.证券公司应更新客户账户相关信息，并

多选

同时更新证券账户、银行账户等相关信息，以保持客户相关账户关键信

息的一致性C.证券公司在为客户办理重要信息变更时，重新核实客

户身份真实性D.证券公司只需在柜面系统更新客户账户相关信息

证券公司的开户形式包括（）。A.现场开户B.见证开户