内部审核及管理评审报告.docx

?一、引言

本报告旨在总结公司内部审核及管理评审的情况，对公司质量管理体系的有效性、适宜性和充分性进行全面评估，以便发现问题、分析原因并制定改进措施，持续提升公司的管理水平和运营绩效。

二、内部审核

（一）审核目的

验证公司质量管理体系是否符合ISO标准及公司内部管理要求，确保质量管理体系的有效运行，及时发现并纠正不符合项，持续改进质量管理体系。

（二）审核范围

涵盖公司质量管理体系所涉及的所有部门、过程和活动，包括但不限于产品设计开发、采购、生产、销售、售后服务等环节。

（三）审核依据

1.ISO9001:2015质量管理体系标准

2.公司质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等

（四）审核计划与实施

本次内部审核于[审核日期区间]进行，由[审核组长姓名]担任审核组长，组建了审核小组，依据审核计划对各部门进行了现场审核。审核方式包括文件审查、现场观察、人员访谈、数据分析等。

（五）审核结果

1.不符合项统计

共发现[X]项不符合项，其中严重不符合项[X]项，一般不符合项[X]项。具体分布如下：

-文件控制方面：[X]项，主要问题为部分文件版本更新不及时，文件发放记录不完整。

-记录控制方面：[X]项，存在记录填写不规范、记录保存期限不符合要求等情况。

-采购控制方面：[X]项，涉及供应商评价记录不充分，采购合同审批流程执行不严格。

-生产过程控制方面：[X]项，如生产现场标识不清晰，部分设备维护记录缺失。

-产品检验与试验方面：[X]项，检验报告填写信息不完整，检验设备校准记录不及时。

2.不符合项分析

-文件管理意识不足：部分部门对文件控制的重要性认识不够，未严格按照文件管理程序执行，导致文件版本混乱和发放记录缺失。

-流程执行不严谨：在采购、生产、检验等关键流程中，相关人员未能严格遵守规定的流程和标准，缺乏有效的监督和培训。

-人员责任心不强：部分员工对工作敷衍了事，记录填写不认真，设备维护不及时，反映出责任心和工作态度有待提高。

（六）审核结论

本次内部审核结果表明，公司质量管理体系整体运行基本有效，但仍存在一些不符合项，需要采取针对性的措施进行整改，以确保质量管理体系持续符合标准要求并有效运行。

三、管理评审

（一）评审目的

评估公司质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，评价公司质量方针和质量目标的达成情况，识别改进机会，为公司的战略决策和资源配置提供依据。

（二）评审范围

同内部审核范围，涵盖公司质量管理体系的各个方面。

（三）评审依据

1.ISO9001:2015质量管理体系标准

2.公司质量方针、质量目标

3.内部审核结果、顾客反馈、过程绩效数据等

（四）评审计划与实施

管理评审于[评审日期]召开，由公司总经理主持，各部门负责人及相关人员参加。评审前收集了内部审核报告、顾客满意度调查结果、过程绩效指标数据等相关资料，并在会议上进行了充分的讨论和分析。

（五）评审内容与结果

1.质量管理体系的适宜性

-市场环境变化：随着市场竞争的加剧和客户需求的不断变化，公司现行的质量管理体系能够适应市场环境的变化，但在产品创新和快速响应客户需求方面仍需进一步加强。

-法律法规要求：公司质量管理体系符合相关法律法规要求，但需持续关注法律法规的更新，确保体系的有效性。

2.质量管理体系的充分性

-过程识别与控制：公司已识别了主要的质量管理过程，并采取了相应的控制措施，但部分过程的控制还不够充分，如新产品开发过程中的风险评估环节需要进一步完善。

-资源配置：人力资源、设备设施等资源基本能够满足当前生产经营的需要，但在某些关键岗位上存在人员短缺的情况，需要加强人力资源规划和招聘工作。

3.质量管理体系的有效性

-质量目标达成情况：通过对质量目标完成情况的分析，部分质量目标已达成，但仍有一些目标未达到预期，如产品一次合格率、顾客投诉率等。需要进一步分析原因，制定改进措施，确保质量目标的实现。

-顾客满意度：顾客满意度调查结果显示，顾客对公司产品和服务的总体满意度为[X]%，较上一年度有所提高，但仍有部分顾客提出了改进意见，主要集中在产品质量稳定性和售后服务响应速度方面。

4.改进机会识别

-产品质量改进：针对产品质量稳定性问题，需加强生产过程控制，优化工