期货从业资格考试(法律法规)习题库(第5部分).pdf

资考试()

期货从业资格考试(法律法规)习题库(第5部分)

(答案和解析在试卷最后,该部分共500题)

1.[单选题]期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。

A)降低手续费收取标准

B)降低风险管理要求

C)提高手续费收取标准

D)提高保证金收取标准

2.[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证

监会派出机构备案。

A)3

B)5

C)10

D)20

3.[单选题]从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A)3

B)5

C)8

D)10

4.[单选题]吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后,经朋友介绍,吴某又到北京某期货公司开户

,经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》,但未由其签字确认。两个月后,吴某在北京某期货公司从事期货交易累

计亏损50万元。对于亏损责任,下列说法正确的是()。

A)由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

B)由吴某承担,因为吴某已有交易经历

C)由签订期货经纪合同的经办人员承担

D)由北京某期货公司承担

5.[单选题]期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动

，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交备案材料中不包含（）。A.申请

书

A)公司决议文件

B)关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经

C)营活动情况的说明

D)在中国证监会指定报刊上的公告证明

6.[单选题]期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。

A)董事会的建议

B)总经理的建议

C)监事会的建议

D)公司章程的规定

7.[单选题]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应

当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A)1

1/110

资考试()

B)2

C)3

D)5

8.[单选题]期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A)5

B)8

C)10

D)15

9.[单选题]期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或

者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。

A)最高的比例

B)最低的比例

C)中间比例

D)自行制定比例

10.[单选题]下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A)具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B)保守客户的商业秘密

C)在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D)维护客户合法权益

11.[单选题]当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则

。

A)客户利益优先；先开发客户利益优先

B)客户利益优先；公平对待

C)员工利益优先；先开发客户利益优先

D)员工利益优先；公平对待

12.[单选题]证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资

产管理计划的期限不得低于（）天。

A)70

B)80

C)85

D)90

13.[单选题]设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（）；股东不适用净资本或者类似指标的

，净资产应当不低于人民币（）。

A)5000万元；1亿元

B)2亿元；5亿元

C)5亿元；10亿元

D)10亿元；15亿元

14.[单选题]期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A)中国证监会

B)中国期货业协会

C