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上海极元管理咨询有限公司

合规手册

第一章概述

第一条上海极元管理咨询有限公司（以下简称“公司”）合规手册（以下

简称“本手册”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证

券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。

第二条本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主

要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。

第三条本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读,以全

面了解公司对各项业务和活动的合规要求。

第四条公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损

害,任何违反本手册条款的行为都是违规行为，违规者将因此受到公司的纪律处

分，严重者甚至可能承担相关民事或刑事法律责任。因此，公司员工应该认真

阅读本手册,了解并遵守与所从事业务相关的法律、法规和公司规章制度要求。

第五条若员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应立即通知直接

主管和监察稽核部。

第六条本手册内容根据法律法规和公司规章的颁布、修改而定期更新。

第七条监察稽核部负责对公司每一位新入职员工进行本手册的培训。

第八条新入职员工应在入职时签署《员工行为规范》（见附件一)。

第九条本手册为必威体育官网网址性文件，未经监察稽核部书面同意，不得将本手册

的任何内容透露给公司以外的任何人。

第十条请仔细阅读本手册，如有任何疑问，请与监察稽核部联系.

第二章合规责任

第十一条全体员工职责

(一)所有员工应确认其收到本合规手册，完全了解并遵守公司的各项制度

和流程.如果对合规职责和制度有不明之处，员工应咨询其直接主管或监察稽核

部。

（二）员工有义务向其直接主管和监察稽核部报告所获知的违规事件。

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（三)若员工履行职责与遵守合规制度产生矛盾时,员工应立即报告其直接

主管和监察稽核部，由其采取适当的措施。

第十二条总经理合规职责

(一）在公司范围内营造“诚信、、合规、稳健、创新的理念;

（二）制定和颁布公司各项制度和流程，并负责其有效实施。

第十三条部门负责人合规职责

（一）督促本部门员工遵守现行有效的制度和流程，并根据业务发展的需

要,及时更新现有的或制定新的制度和流程;

（二）加强本部门员工的合规意识，并进行日常检查和培训;

（三）发现违反法律法规、公司制度和业务流程的行为时,及时采取必要的

措施，并向监察稽核部报告.

第十四条督察长职责

（一）督察长应当关注公司员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控

制水平的提高及合规文化的形成。

（二）督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制

止，重大问题应当报告管理层、董事会、中国证监会及相关派出机