网络与信息安全服务行业信用管理体系建设指南.docx

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网络与信息安全服务行业信用管理体系建设指南

1范围

本文件规定了网络与信息安全服务行业信用管理体系建设的基本原则、组织环境、组织管理、建设内容、风险识别、检查与改进等内容。

本文件适用于网络与信息安全服务行业信用管理体系的构建。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T31950-2023企业诚信管理体系要求

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

网络与信息安全服务

为保障网络与信息系统安全而提供的各类服务，包括但不限于安全咨询、安全评估、安全运维、应急响应等。

3.2

信用管理体系

通过制度、流程和技术手段，对企业在经营活动中遵守法律法规、履行合同义务、维护客户权益等方面进行系统化管理的体系。

3.3

公共数据

国家机关、法律法规规章授权的具有管理公共事务职能的组织以及供水、供电、供气、公共交通等公共服务运营单位，在依法履行职责或者提供公共服务过程中收集、产生的数据。

4基本原则

4.1依法合规

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网络与信息安全服务行业企业及其员工有责任确保其生产经营活动中的管理行为，符合法律法规、监管规定、行业准则和企业规章制度以及国际条约、规则等要求。

4.2风险导向

网络与信息安全服务行业企业应有效识别、评估和应对信用管理风险，减少违规事件的发生。

4.3持续改进

网络与信息安全服务行业企业应根据政策、技术、市场等内外部环境变化，持续对信用管理体系进行评估和优化。

4.4数据安全

网络与信息安全服务行业企业在信用管理过程中涉及的数据应严格遵循信息安全要求，确保数据采集、存储、传输和使用的安全性。

5组织环境

5.1内部环境

网络与信息安全服务企业应分析内部环境及其变化对实现企业信用管理目标的实现，内部环境包括：

——企业的信用合规方针、目标以及实现目标的策略；

——企业的信用认知情况，包括愿景、价值观和目标以及建立企业独有的信用合规知识体系等；

——企业的内部信用管理现状，包括信用教育培训、员工诚信行为和信用合规考核评价、投资人及管理团队的信用合规管理行为等；

——企业的运行现状，包括治理结构、财务状况和履约能力等；

——企业涉及网络与信息安全服务管理的内部规章制度；

——企业网络与信息安全服务管理风险的内部相关方及其价值观以及信用管理现状；

——其他影响网络与信息安全服务企业生产经营合规管理的内部环境因素。

5.2外部环境

网络与信息安全服务企业应分析外部环境及其变化对实现企业信用管理目标的实现，外部环境包括：

——国际、国内与网络与信息安全服务相关的法律法规和技术规范的适用性；

——客户的合理需求和期望；

——数据管理部门的合理需求和期望；

——国家主管部门信用监管措施的适用性，如信用公示、信用修复、联合惩戒等；

——社会信用体系推进对主体的影响，包括信用信息的共享与披露、信用评价结果的应用等方面；

——行业业务模式及特点；

——影响到网络与信息安全服务企业生产经营管理目标的关键因素及其趋势，如法律法规、政策、监管要求、标准等的变化，环保组织的要求，新相关方的产生等；

——其他影响网络与信息安全服务企业生产经营合规管理的外部环境因素。

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5.3信用风险评估

5.3.1网络与信息安全服务企业应结合其开展的生产经营活动，提供的产品及服务以及相关方

的期待，识别并评估自身面临的信用合规风险，在此基础上对风险进行分级，相应采取应对措施。

5.3.2网络与信息安全服务企业应根据内外部环境的变化及其业务活动情况及时更新风险评估

结果，确保有效管控各类信用合规风险。

6组织管理

6.1管理机构

6.1.1网络与信息安全服务企业内部应设立信用管理机构，并予以相应的授权。

6.1.2信用管理机构可依据信用管理制度，成立或指定相关部门负责信用审核、审批工作。

6.1.3应明确界定信用合规管理机构与其他部门之间的职责边界与工作分工，并根据工作需要

配置具备一定的信用管理专业知识和业务能力的专(兼)职人员，负责公司的信用管理工作。

6.2管理职能

6.2.1组织宣传、贯彻相关法律法规和信用管理制度,培训信用管理人员和业务人员。

6.2.2制定、发布、修订、废除本组织信用政策、信用管理制度,组织实施信用管理工作的考核。

6.2.3制定包括但不限于信用档案管理、信用评级管理、客户授信管理、供应商管理、诚信教育和培训等信用管理制度。

6.2.4建立和完善组织信用风险管理体系,可包括但不限