基金从业资格考试(法律法规)习题库(第11部分).pdf

资考试()

基金从业资格考试(法律法规)习题库(第11部分)

(答案和解析在试卷最后,该部分共500题)

1.[单选题]作为实行自律管理的法人，证券交易所()。

A)负责组织证券交易，没有监管权限

B)不是市场的管理者，没有监管权限

C)是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

D)是市场的管理者，具有法定的监管权限

2.[单选题]基金宣传推介材料禁止使用（）。

A)基金合同生效不足六个月的基金业绩

B)基金合同生效十年以上的基金业绩

C)基金管理人管理的其他基金过往业绩

D)以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

3.[单选题]按照投资对象不同，可将基金分为()。

A)契约性基金、公司型基金

B)股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

C)股票基金、债券基金

D)成长型基金、收入型基金

4.[单选题]下列关于基金募集期限说法错误的是（）。

A)超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案

B)基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

C)基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D)基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

5.[单选题]（）不可以开立基金账户。

A)16岁个体小王

B)17岁在读大学生

C)23岁应届毕业生

D)65岁退休干部老李

6.[单选题]货币市场基金以（）为投资对象。

A)股票

B)债券

C)货币市场工具

D)金融衍生工具

7.[单选题]目前我国LOF业务能在（）进行办理。

A)上海证券交易所

B)深圳证券交易所

C)区域性股权投资市场

D)全国性期货交易所

8.[单选题]目前基金公司的产品均为（）。

A)债券型

1/104

资考试()

B)股票型

C)公司型

D)契约型

9.[单选题]（）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。

A)基金宣传推介材料

B)年度报告

C)半年度报告

D)季度报告

10.[单选题]《期货交易管理条例》从()开始施行。

A)2006年2月7日

B)2006年4月15日

C)2007年2月7日

D)2007年4月15日

11.[单选题]封闭式基金份额上市交易应具备（）。

A)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B)募集金额不少于3亿元人民币

C)持有人不少于2000人

D)募集金额不少于1亿元人民币

12.[单选题]关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。

A)由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B)在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

C)申报价格最小变动单位为0．01元人民币

D)涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行

13.[单选题]可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（）。

A)基金份额持有人大会的召开

B)更换基金管理人或托管人

C)开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项

D)延长基金合同期限

14.[单选题]基金的财务会计报告通常不包括()。

A)年报

B)季报

C)周报

D)月报

15.[单选题]基金管理人的最主要职责是()。

A)安全保管基金的全部资产

B)执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

C)基金资产的清算

D)基金资产的投资运作

16.[单选题]避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（）。

A)基金的运作方式

B)投资策略

C)保本保障机制

D)资产配置方式

2/104

资考试()

17.[单选题]下列不属于内部控制原则的是()。