基金从业资格考试(证券投资基础)习题库(第3部分).pdf

资考试(资)

基金从业资格考试(证券投资基础)习题库(第3部分)

(答案和解析在试卷最后,该部分共500题)

1.[单选题]大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于()。

A)存单发行的形式

B)做市商的种类

C)做市商的数量

D)投资者的数量

2.[单选题]用于分析基金的盈利能力和分红能力的指标包括（）。Ⅰ期末可供分配基金份额利润Ⅱ期末可供分配利润

Ⅲ本期基金份额净值增长率Ⅳ本期加权平均净值利润率

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.[单选题]市盈率等于每股价格与（）比值。

A)每股净值

B)每股收益

C)每股现金流

D)每股股息

4.[单选题]下列描述投资策略错误的一项是（）。

A)研究部突出研究报告

B)投资决策委员会参考资源部部提供的研究报告

C)形成基金投资的投资范围、投资目标等总体投资策略

D)投资部制定投资组合的具体方案

5.[单选题]标的股票一般是发行公司自己的（）。

A)优先股

B)后配股

C)蓝筹股

D)普通股

6.[单选题]下列对股票的内在价值的说法中，正确的是（）。Ⅰ股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现

值Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅲ股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ宏观经济政策的调整不会引

起内在价值的变化

A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.[单选题]利润表是反映在（）财务成果的报表。

A)某一特定日期

B)某一特定时间

C)一定会计期间

D)某一确定时间

1/103

资考试(资)

8.[单选题]备兑权证通常是由（）发行的。

A)证券交易所

B)投资银行

C)上市公司

D)央行

9.[单选题]基金份额净值的计算公式是()。

A)基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额

B)基金份额净值=基金资产净值×基金总份额

C)基金份额净值=基金资产÷基金总份额

D)基金份额净值=基金负债÷基金总份额

10.[单选题]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（

）。

A)3%

B)3‰

C)5%

D)5‰

11.[单选题]主动收益的计算公式为()。

A)A主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益

B)B主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益

C)C主动收益=证券组合的真实收益x基准组合的收益

D)D主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益

12.[单选题]交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是()。

A)期权合约

B)期货合约

C)互换合约

D)远期合约

13.[单选题]下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（）。

A)每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人

B)实收资本不少于80亿元人民币

C)具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D)最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

14.[单选题]已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。

A)夏普指数

B)特雷诺指数

C)詹森指数

D)信息比率

15.[单选题]1985年12月20日,欧盟委员会通过了(),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A)UCITS指令

B)AIFMD指令

C)《证券监管目标和原则》

D)《集合投资计划治理白皮书》

16.[单选题]收益率存在名义收益率与()之别。

2/103

资考试(资)

A)实际收益率

B)即期收益率

C)到期收益率

D)年化收益率

17.