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2024年证券专业素养试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营资金规模不得超过净资本的一定比例，该比例为：

A.200%

B.150%

C.120%

D.100%

2.以下哪项不属于证券交易场所的功能：

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券咨询

3.证券市场监管的主要目标是：

A.维护投资者利益

B.促进市场公平

C.防范金融风险

D.以上都是

4.以下哪项不属于证券公司自营业务的禁止行为：

A.超过自营业务规模限制

B.违反规定委托其他单位或者个人进行证券自营业务

C.购买、持有禁止买卖的证券

D.从事其他与证券自营业务无关的业务

5.证券公司开展资产管理业务，其管理的客户资产应当：

A.与公司自有资产混同

B.与公司负债混同

C.与公司其他客户资产混同

D.与公司其他资产分开管理

6.证券公司从事证券承销业务，下列哪项不属于证券承销：

A.股票承销

B.债券承销

C.证券交易

D.证券登记

7.以下哪项不属于证券公司债券业务的禁止行为：

A.恶意串通，操纵债券价格

B.隐瞒重大事项

C.违规披露信息

D.从事证券自营业务

8.证券公司从事证券投资咨询业务，下列哪项不属于证券投资咨询：

A.提供证券投资建议

B.分析证券市场走势

C.证券交易

D.证券登记

9.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于证券经纪业务：

A.代客户买卖证券

B.提供证券投资建议

C.证券登记

D.证券投资咨询

10.证券公司从事证券投资顾问业务，下列哪项不属于证券投资顾问：

A.提供证券投资建议

B.分析证券市场走势

C.证券交易

D.证券登记

11.证券公司从事证券资产管理业务，下列哪项不属于证券资产管理业务：

A.代客户管理资产

B.提供证券投资建议

C.证券交易

D.证券登记

12.证券公司从事证券承销与保荐业务，下列哪项不属于证券承销与保荐业务：

A.证券发行

B.证券承销

C.证券交易

D.证券登记

13.证券公司从事证券投资咨询业务，下列哪项不属于证券投资咨询业务：

A.提供证券投资建议

B.分析证券市场走势

C.证券交易

D.证券登记

14.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于证券经纪业务：

A.代客户买卖证券

B.提供证券投资建议

C.证券登记

D.证券投资咨询

15.证券公司从事证券投资顾问业务，下列哪项不属于证券投资顾问：

A.提供证券投资建议

B.分析证券市场走势

C.证券交易

D.证券登记

16.证券公司从事证券资产管理业务，下列哪项不属于证券资产管理业务：

A.代客户管理资产

B.提供证券投资建议

C.证券交易

D.证券登记

17.证券公司从事证券承销与保荐业务，下列哪项不属于证券承销与保荐业务：

A.证券发行

B.证券承销

C.证券交易

D.证券登记

18.证券公司从事证券投资咨询业务，下列哪项不属于证券投资咨询业务：

A.提供证券投资建议

B.分析证券市场走势

C.证券交易

D.证券登记

19.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于证券经纪业务：

A.代客户买卖证券

B.提供证券投资建议

C.证券登记

D.证券投资咨询

20.证券公司从事证券投资顾问业务，下列哪项不属于证券投资顾问：

A.提供证券投资建议

B.分析证券市场走势

C.证券交易

D.证券登记

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司开展证券自营业务时，应当遵守以下哪些规定：

A.证券自营业务规模不得超过净资本的一定比例

B.证券自营业务投资范围包括股票、债券等

C.证券自营业务投资应当分散风险

D.证券自营业务投资应当符合国家产业政策

2.证券市场监管的主要内容包括：

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券登记监管

D.证券投资咨询监管

3.证券公司从事证券经纪业务时，应当遵守以下哪些规定：

A.证券经纪业务规模不得超过净资本的一定比例

B.证券经纪业务投资范围包括股票、债券等

C.证券经纪业务投资应当分散风险

D.证券经纪业务投资应当符合国家产业政策

4.证券公司从事证券投资咨询业务时，应当遵守以下哪些规定：

A.证券投资咨询业务规模不得超过净资本的一定比例

B.证券投资咨询业务投资范围包括股票、债券等

C.证券投资咨询业务投资应当分散风险

D.证券投资咨询业务投资应当符合国家产业政策

5.证券公司从事证券资产管理业务时，应当遵守以下哪些规定：

A.证券资产管理业务规模