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2024年证券从业资格把握试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.风险分散

C.资金筹集

D.投机获利

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

3.以下哪项不属于证券交易的方式？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议交易

D.股票拆分

4.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.银行

5.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.必威体育官网网址原则

6.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.交易风险控制制度

B.信息披露制度

C.风险评估制度

D.财务管理制度

7.以下哪项不属于证券公司的合规管理制度？

A.合规培训制度

B.合规审查制度

C.合规报告制度

D.合规考核制度

8.以下哪项不属于证券公司的合规风险？

A.操作风险

B.法律风险

C.市场风险

D.信用风险

9.以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.开展合规审查

D.负责公司财务

10.以下哪项不属于证券公司的合规管理目标？

A.防范合规风险

B.提高合规水平

C.保障公司利益

D.提高公司业绩

11.以下哪项不属于证券公司的合规管理措施？

A.建立合规管理制度

B.开展合规培训

C.实施合规审查

D.制定公司战略

12.以下哪项不属于证券公司的合规管理手段？

A.内部审计

B.外部审计

C.内部调查

D.外部调查

13.以下哪项不属于证券公司的合规管理效果？

A.防范合规风险

B.提高合规水平

C.保障公司利益

D.提高公司知名度

14.以下哪项不属于证券公司的合规管理责任？

A.公司董事、监事、高级管理人员

B.合规管理人员

C.证券从业人员

D.公司全体员工

15.以下哪项不属于证券公司的合规管理义务？

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.开展合规审查

D.提供合规报告

16.以下哪项不属于证券公司的合规管理要求？

A.合规管理人员应具备专业能力

B.合规管理人员应具备职业道德

C.合规管理人员应具备丰富经验

D.合规管理人员应具备良好沟通能力

17.以下哪项不属于证券公司的合规管理流程？

A.合规风险评估

B.合规审查

C.合规整改

D.合规报告

18.以下哪项不属于证券公司的合规管理内容？

A.合规管理制度

B.合规培训

C.合规审查

D.合规考核

19.以下哪项不属于证券公司的合规管理目标？

A.防范合规风险

B.提高合规水平

C.保障公司利益

D.提高公司竞争力

20.以下哪项不属于证券公司的合规管理措施？

A.建立合规管理制度

B.开展合规培训

C.实施合规审查

D.调整公司战略

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.价格发现

B.风险分散

C.资金筹集

D.投机获利

2.证券公司的业务范围包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

3.证券交易的方式包括以下哪些？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议交易

D.股票拆分

4.证券市场的参与者包括以下哪些？

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.银行

5.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.必威体育官网网址原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、风险分散、资金筹集和投机获利。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务和保险业务。（）

3.证券交易的方式包括集合竞价、连续竞价、协议交易和股票拆分。（）

4.证券市场的参与者包括投资者、证券公司、证券交易所和银行。（）

5.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则和必威体育官网网址原则。（）

6.证券公司的内部控制制度包括交易风险控制制度、信息披露制度、风险评估制度和财务管理制度。（）

7.证券公司的合规管理制度包括合规培训制度、合规审查制度、合规报告制度和合规考核制度。（）

8.证券公司的合规风险包括操作风险、法律风险、市场风险和信用风险。（）

9.证券公司的合规管理职责包括制定合规管理制度、组织合规培训、开展合规审查和负责公司财务。（）

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